1.1. З метою організації роботи відповідно до цієї Інструкції уповноважений банк (філія уповноваженого банку) (далі - уповноважений банк, за винятком прямої вказівки на філія уповноваженого банку) з числа своїх співробітників визначає відповідального співробітника (співробітників), що має (мають) право здійснювати від імені уповноваженого банку як агента валютного контролю дії по валютному контролю, передбачені цією Інструкцією, в тому числі підписувати і завіряти документи, зазначені в цій Інструкції (далі - відповідальна особа).

1.2. У випадках, встановлених цією Інструкцією, резиденти подають до уповноваженого банку підтверджуючі документи та інформацію, встановлені частиною 4 статті 23 Федерального закону "Про валютне регулювання та валютний контроль" (далі - документи, пов'язані з проведенням операцій), з урахуванням вимог до таких документів, встановлених частиною 5 статті 23 Федерального закону "Про валютне регулювання та валютний контроль", а також інформацію відповідно до частин 1.1 і 1.2 статті 19 Федерального закону "Про валютне регулювання та валютний контроль" (далі - інформація (або) валюти Російської Федерації).

1.3. Довідка про підтверджуючі документи, порядок і терміни подання якої встановлені цією Інструкцією, є єдиною формою обліку та звітності за валютними операціями резидентів.

Відомість банківського контролю, порядок і терміни формування і ведення якої встановлені цією Інструкцією, є єдиною формою обліку та звітності за валютними операціями уповноважених банків.

1.4. Уповноважений банк відповідно до глав 2 і 3 цієї Інструкції формує звітні дані, складає і веде звітність за операціями резидентів в іноземній валюті та у валюті Російської Федерації, нерезидентів у валюті Російської Федерації, які відповідають найменуванням і кодами видів операцій (далі - операція), зазначеним у Додатку 1 до цієї Інструкції (далі - дані за операціями). - пункт 1.4 в редакції вказівки Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

1.5. Ця Інструкція поширюється на резидентів, які є юридичними особами (за винятком кредитних організацій і Державної корпорації "Банк розвитку і зовнішньоекономічної діяльності (Зовнішекономбанк)"), фізичними особами, які є індивідуальними підприємцями або особами, що займаються в установленому законодавством Російської Федерації порядку приватною практикою (далі при спільній згадці - резиденти). -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

Ця Інструкція поширюється на фізичних осіб - резидентів при здійсненні ними валютних операцій в іноземній валюті і (або) валюті Російської Федерації, пов'язаних з наданням нерезидентам позик і поверненням від нерезидентів таких позик, з використанням своїх банківських рахунків (вкладів) (далі - фізична особа - резидент). -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

Вимоги цієї Інструкції поширюються на нерезидентів, за винятком фізичних осіб. - абзац включений Додатково, див. вказівку Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

1.6. Ця інструкція не поширюється на здійснення операцій за рахунками, відкритими в Банку Росії, а також на здійснення операцій федеральними органами виконавчої влади, спеціально уповноваженими Урядом Російської Федерації на здійснення валютних операцій відповідно до частини 5 статті 5 Федерального закону "Про валютне регулювання та валютний контроль".

2.1. Резидент при проведенні операції із зарахування іноземної валюти на транзитний валютний рахунок повинен подати до уповноваженого банку документи, пов'язані з проведенням операцій, не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати зарахування іноземної валюти на транзитний валютний рахунок, зазначеної в повідомленні уповноваженого банку про її зарахування на транзитний валютний рахунок, за винятком випадків, встановлених пунктами 2.6, 2.7 та абзацом другим пункту 2.8 цієї Інструкції.

Документи, пов'язані з проведенням операцій із зарахування іноземної валюти на транзитний валютний рахунок, подаються резидентом в уповноважений банк одночасно з розпорядженням про списання іноземної валюти з транзитного валютного рахунку або без подання розпорядження про списання іноземної валюти з транзитного валютного рахунку.

2.2. Резидент має право дати розпорядження уповноваженому банку про списання зі свого транзитного валютного рахунку зарахованої на нього іноземної валюти до подання відповідно до пункту 2.1 цією Інструкцією документів, пов'язаних з проведенням операцій, за умови подання резидентом в уповноважений банк інформації про код виду операцій, відповідному найменуванню виду операції, зазначеному в Додатку 1 до цієї Інструкції (далі - код виду операції), при зарахуванні іноземної валюти на транзитний валютний рахунок резидента. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

Інформування резидентом уповноваженого банку про код виду операції у зазначеному в абзаці першому цього пункту випадку здійснюється в порядку, встановленому уповноваженим банком за погодженням з резидентом.

2.3. Уповноважений банк з операції зарахування іноземної валюти на транзитний валютний рахунок резидента самостійно відображає в даних за операціями відомості відповідно до Додатка 2 до цієї Інструкції, включаючи код виду операції, в наступні терміни:

при поданні резидентом інформації про код виду операції, зазначеної в пункті 2.2 цієї Інструкції, до подання документів, пов'язаних з проведенням операцій - не пізніше двох робочих днів, наступних за днем подання резидентом такої інформації до уповноваженого банку;

при поданні резидентом документів, пов'язаних з проведенням операцій - не пізніше двох робочих днів, наступних за днем їх подання резидентом до уповноваженого банку.

2.4. При поданні резидентом до уповноваженого банку документів, пов'язаних з проведенням операцій, після подання інформації про код виду операції відповідно до пункту 2.2 цієї Інструкції, при зарахуванні іноземної валюти на транзитний валютний рахунок уповноважений банк здійснює перевірку відповідності інформації резидента про код виду операції, зазначеної уповноваженим банком у даних за операціями, поданими резидентом документам, пов'язаним з проведенням операцій.

У разі якщо за результатами перевірки таких документів, пов'язаних з проведенням операцій, потрібно змінити код виду операції, раніше зазначений уповноваженим банком в даних за операціями, уповноважений банк самостійно вносить зміни про код виду операції в дані за операціями в термін, встановлений абзацом третім пункту 2.3 цієї Інструкції.

2.5. Резидент при списанні іноземної валюти з його розрахункового рахунку в іноземній валюті одночасно з розпорядженням про списання іноземної валюти повинен подати до уповноваженого банку документи, пов'язані з проведенням операцій, за винятком випадків, зазначених у пунктах 2.6 і 2.7, абзаці другому пункту 2.8, пункті 10.11 і главі 14 цієї Інструкції.

Уповноважений банк здійснює списання іноземної валюти з розрахункового рахунку резидента в іноземній валюті тільки при поданні резидентом в уповноважений банк документів, пов'язаних з проведенням операцій, за винятком випадків, зазначених у пунктах 2.6 і 2.7, абзаці другому пункту 2.8, пункті 10.11 і главі 14 цієї Інструкції.

Уповноважений банк самостійно відображає в даних за операціями відомості згідно з додатком 2 до цієї Інструкції, включаючи код виду операції, який відповідає найменуванню виду операції, зазначеного у додатку 1 до цієї Інструкції, при списання іноземної валюти з розрахункового рахунку резидента в іноземній валюті на підставі поданих резидентом до уповноваженого банку документів, пов'язаних з проведенням операцій, не пізніше двох робочих днів, наступних за днем списання іноземної валюти з розрахункового рахунку резидента в іноземній валюті.

2.6. Резидент не повинен подавати документи, пов'язані з проведенням операцій, в уповноважений банк при здійсненні операцій в іноземній валюті в наступних випадках:

• при стягненні з резидента грошових коштів відповідно до законодавства Російської Федерації;
• при списанні іноземної валюти з розрахункового рахунку резидента в іноземній валюті шляхом прямого дебетування за згодою резидента (акцепт, в тому числі заздалегідь даний акцепт), передбаченого між резидентом і уповноваженим банком відповідно до законодавства Російської Федерації Про національну платіжну систему;
• при здійсненні операцій між резидентом та уповноваженим банком, в якому резиденту відкрито розрахунковий рахунок в іноземній валюті;
• при списанні резидентом іноземної валюти зі свого розрахункового рахунку в іноземній валюті та її зарахуванні на свій розрахунковий рахунок в іноземній валюті, на свій рахунок за депозитом в іноземній валюті, відкриті в одному уповноваженому банку, при списанні іноземної валюти зі свого рахунку за депозитом, зарахуванні іноземної валюти на свій рахунок за депозитом в іноземній валюті, при внесенні (знятті) готівкової іноземної валюти на свій розрахунковий рахунок (зі свого розрахункового;
• при списанні резидентом іноземної валюти зі свого розрахункового рахунку в іноземній валюті на користь фізичної особи-нерезидента, пов'язаному із здійсненням виплат пенсій, компенсацій, допомог та інших виплат у випадках, встановлених законодавством Російської Федерації Про пенсійне забезпечення та страхування;
• при здійсненні резидентом операцій, пов'язаних зі списанням іноземної валюти з розрахункового рахунку резидента в іноземній валюті з використанням банківської картки, за винятком випадку здійснення валютних операцій за договором, прийнятим на облік уповноваженим банком відповідно до розділу II цієї Інструкції;
• при здійсненні резидентом операцій, пов'язаних з розрахунками за акредитивом, за винятком випадків, зазначених у главі 14 цієї Інструкції.

У випадках, зазначених в абзацах другому - восьмому цього пункту, уповноважений банк самостійно відображає в даних за операціями відомості відповідно до Додатка 2 до цієї Інструкції, включаючи код виду операції, який відповідає найменуванню виду операції, що міститься в Додатку 1 до цієї Інструкції, за такими операціями. Зазначені в цьому пункті відомості відображаються уповноваженим банком у даних за операціями не пізніше двох робочих днів, наступних за днем зарахування іноземної валюти на рахунок резидента в іноземній валюті (списання іноземної валюти з рахунку резидента в іноземній валюті).

2.7. При зарахуванні іноземної валюти на транзитний валютний рахунок резидента або списанні іноземної валюти з розрахункового рахунку в іноземній валюті резидента за договором, укладеним з нерезидентом, сума зобов'язань за яким дорівнює або не перевищує в еквіваленті 200 тис. рублів (далі -контракт, сума зобов'язань за яким не перевищує в еквіваленті 200 тис.рублів), резидент в установленому уповноваженим банком порядку повинен представити в уповноважений банк інформацію про код виду операції, відповідному найменуванню виду операції, зазначеному в Додатку 1 до цієї Інструкції.

Сума зобов'язань за договором, зазначеним в абзаці першому цього пункту, визначається на дату укладення договору або в разі зміни суми зобов'язань за договором на дату укладення останніх змін (доповнень) до договору, що передбачають таку зміну суми. Сума зобов'язань за договором, зазначеним в абзаці першому цього пункту, розраховується за офіційним курсом іноземних валют по відношенню до рубля, встановленим Банком Росії, або в разі, якщоофіційнийкурс іноземних валют по відношенню до рубля не встановлюється Банком Росії, за курсом іноземних валют, встановленим іншим способом, рекомендованим Банком Росії (далі - курс іноземних валют по відношенню до рубля).

2.8. При списанні іноземної валюти з клірингового банківського рахунку в іноземній валюті резидента - клірингової організації за договором про надання клірингових послуг або при зарахуванні іноземної валюти на Кліринговий банківський рахунок в іноземній валюті резидента - клірингової організації за договором про надання клірингових послуг резидент - клірингова організація повинен подати до уповноваженого банку документи, пов'язані з проведенням операцій зі списання або зарахування іноземної валюти при сплаті винагороди клірингової організації за договором про надання клірингових послуг, за яким відповідно до розділу постановці на облік.

В інших випадках, не пов'язаних зі сплатою винагороди клірингової організації за договором про надання клірингових послуг, уповноважений банк самостійно відображає в даних за операціями відомості відповідно до Додатка 2 до цієї Інструкції, включаючи код виду операції, який відповідає найменуванню виду операції, зазначеному в Додатку 1 до цієї Інструкції, в термін, встановлений пунктом 2.9 цієї Інструкції.

2.9. Уповноважений банк самостійно відображає в даних за операціями відомості відповідно до Додатка 2 до цієї Інструкції за вказаними в пункті 2.7 і абзаці другому пункту 2.8 цієї Інструкції операціями, включаючи код виду операції, на підставі поданої резидентом інформації про код виду операції або документів, пов'язаних з проведенням операцій (у разі їх подання резидентом в уповноважений банк), і (або) іншої інформації, якою володіє уповноважений банк у зв'язку:

• при зарахуванні іноземної валюти на транзитний валютний рахунок резидента - не пізніше двох робочих днів, наступних за днем подання резидентом уповноваженому банку інформації про код виду операції;
• при списанні іноземної валюти з рахунку резидента в іноземній валюті - не пізніше двох робочих днів, наступних за днем списання іноземної валюти з рахунку резидента в іноземній валюті.

2.10. Резидент, включаючи фінансового агента (фактора) - резидента, зазначеного в частині 5 статті 19 Федерального закону "Про валютне регулювання і валютному контролі" (далі-фінансовий агент (фактор) - резидент), при здійсненні операції, пов'язаної зі списанням валюти Російської Федерації зі свого розрахункового рахунку у валюті Російської Федерації, відкритого в уповноваженому банку, яка відповідає виду операції, зазначеному в Додатку 1 до цієї Інструкції, за винятком випадків, зазначених у пунктах 2.14 і 2.15 і абзаці другому пункту 2.16 цієї Інструкції, повинен:

розпорядження про переказ грошових коштів, передбачене Положенням Банку Росії від 19.06.2012 року № 383-П "Про правила здійснення переказу грошових коштів", зареєстрованим Міністерством юстиції Російської Федерації 22.06.2012 року № 24667, 14.08.2013 року № 29387, 19 травня 2014 року № 32323, 11.06.2015 року № 37649, 27 Січень 2016 року № 40831, 31.07.2017 року № 47578, оформлене з урахуванням вимог, передбачених пунктом 2.13 цієї інструкції (далі - розрахунковий документ по операції);

документи, пов'язані з проведенням операцій.

2.11. У випадках, зазначених у пункті 2.10 цієї Інструкції, уповноважений банк здійснює списання валюти Російської Федерації з розрахункового рахунку резидента у валюті Російської Федерації тільки при поданні резидентом в уповноважений банк документів, пов'язаних з проведенням операцій, за винятком випадків, встановлених пунктами 2.14 і 2.15 і абзацом другим пункту 2.16 цієї Інструкції.

2.12. Уповноважений банк самостійно відображає в даних за операціями відомості відповідно до Додатка 2 до цієї Інструкції, включаючи код виду операції за вказаними в пункті 2.10 цієї Інструкції операціями, на підставі документів, пов'язаних з проведенням операцій, не пізніше двох робочих днів, наступних за днем списання валюти Російської Федерації з розрахункового рахунку резидента у валюті Російської Федерації.

2.13. У розрахунковому документі по операції перед текстовою частиною в реквізиті "Призначення платежу" повинен міститися код виду операції, який відповідає найменуванню виду операції, зазначеному в Додатку 1 до цієї Інструкції, а також відомостями, що містяться в представлених резидентом документах, пов'язаних з проведенням операцій.

Інформація про код виду операції повинна бути укладена в фігурні дужки і мати наступний вигляд:

{Vo < код виду операції>}.

Відступи (прогалини) всередині фігурних дужок не допускаються.

Символ " VO " вказується великими латинськими літерами (наприклад, {VO11100}).

2.14. Резидент не повинен подавати в уповноважений банк розрахунковий документ по операції і документи, пов'язані з проведенням операцій, в наступних випадках:

при стягненні з резидента на користь нерезидента грошових коштів відповідно до законодавства Російської Федерації;

при списанні валюти Російської Федерації з розрахункового рахунку резидента у валюті Російської Федерації шляхом прямого дебетування за згодою резидента (акцепт, в тому числі заздалегідь даний акцепт), передбаченого між резидентом і уповноваженим банком відповідно до законодавства Російської Федерації Про національну платіжну систему;

при здійсненні резидентом операцій з використанням банківських карт, за винятком випадків здійснення розрахунків за договором, прийнятим на облік уповноваженим банком відповідно до розділу II цієї Інструкції;

при списанні резидентом валюти Російської Федерації зі свого розрахункового рахунку у валюті Російської Федерації на користь фізичної особи - нерезидента, пов'язаному із здійсненням виплат пенсій, компенсацій, допомог та інших виплат у випадках, встановлених законодавством Російської Федерації Про пенсійне забезпечення та страхування;

при здійсненні резидентом операцій, пов'язаних з розрахунками за акредитивом, за винятком випадків, зазначених у главі 14 цієї Інструкції.

У випадках, зазначених в абзацах другому - шостому цього пункту, уповноважений банк самостійно відображає в даних за операціями відомості відповідно до Додатка 2 до цієї Інструкції, включаючи код виду операції, відповідний найменуванню виду операції, наведеному в Додатку 1 до цієї Інструкції. Зазначені в цьому пункті відомості відображаються уповноваженим банком в даних за операціями не пізніше двох робочих днів, наступних за днем зарахування валюти Російської Федерації на розрахунковий рахунок резидента у валюті Російської Федерації (списання валюти Російської Федерації з розрахункового рахунку резидента у валюті Російської Федерації).

2.15. При списанні валюти Російської Федерації з розрахункового рахунку резидента у валюті Російської Федерації за контрактом, сума зобов'язань за яким не перевищує в еквіваленті 200 тис.рублів, резидент повинен представити в уповноважений банк розрахунковий документ по операції.

2.16. При списанні валюти Російської Федерації з клірингового рахунку у валюті Російської Федерації резидента - клірингової організації за договором про надання клірингових послуг на користь нерезидента резидент - клірингова організація має подати в уповноважений банк розрахунковий документ по операції і документи, пов'язані з проведенням операцій, при сплаті винагороди клірингової організації за договором про надання клірингових послуг, за яким відповідно до розділу II цієї Інструкції передбачено вимога про його постановці на облік.

В інших випадках, не пов'язаних зі сплатою винагороди клірингової організації за договором про надання клірингових послуг, уповноважений банк самостійно відображає в даних за операціями відомості відповідно до Додатка 2 до цієї Інструкції, включаючи код виду операції, який відповідає найменуванню виду операції, наведеному в Додатку 1 до цієї Інструкції, в термін, встановлений пунктом 2.17 цієї Інструкції.

2.17. Уповноважений банк самостійно відображає в даних за операціями відомості відповідно до Додатка 2 до цієї Інструкції за вказаними в пункті 2.15 і абзаці другому пункту 2.16 операціями, включаючи код виду операції, на підставі інформації, що міститься в розрахунковому документі по операції або документах, пов'язаних з проведенням операцій (у разі їх подання резидентом в уповноваженим банк), і (або) іншої інформації, якою володіє уповноважений банк у зв'язку з проведенням операцій резидента. Зазначені в цьому пункті відомості відображаються уповноваженим банком в даних за операціями не пізніше двох робочих днів, наступних за днем списання валюти Російської Федерації з розрахункового рахунку резидента у валюті Російської Федерації.

2.18. Нерезидент при здійсненні операції, пов'язаної зі списанням валюти Російської Федерації зі свого банківського рахунку, відкритого в уповноваженому банку у валюті Російської Федерації, повинен представити в уповноважений банк розрахунковий документ по операції із зазначенням в ньому в порядку, встановленому пунктом 2.13 цієї Інструкції, коду виду операції, який відповідає найменуванню виду операції, зазначеному в Додатку 1 до цієї Інструкції, за винятком таких:

при стягненні з нерезидента грошових коштів відповідно до законодавства Російської Федерації;

при списанні валюти Російської Федерації з банківського рахунку нерезидента у валюті Російської Федерації шляхом прямого дебетування за згодою нерезидента (акцепт, в тому числі заздалегідь даний акцепт), передбаченого між нерезидентом і уповноваженим банком відповідно до законодавства Російської Федерації Про національну платіжну систему; - абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

при здійсненні операцій у валюті Російської Федерації між нерезидентом і уповноваженим банком, в якому нерезиденту відкрито банківський рахунок у валюті Російської Федерації;

при перекладі нерезидентом валюти Російської Федерації з банківського рахунку у валюті Російської Федерації на інший банківський рахунок нерезидента, рахунок за депозитом у валюті Російської Федерації нерезидента, відкриті в одному уповноваженому банку, при перекладі нерезидентом валюти Російської Федерації з рахунку за депозитом у валюті Російської Федерації на свій банківський рахунок;

при перекладі нерезидентом валюти Російської Федерації з банківського рахунку у валюті Російської Федерації з використанням банківської карти.

У випадках, зазначених в абзацах другому - шостому цього пункту, уповноважений банк самостійно відображає в даних за операціями відомості відповідно до Додатка 2 до цієї Інструкції, включаючи код виду операції, на підставі інформації, що міститься в розрахунковому документі по операції, і (або) іншої інформації, наявної в розпорядженні уповноваженого банку, якою володіє уповноважений банк у зв'язку з проведенням операцій нерезидента. Зазначена інформація відображається уповноваженим банком в даних за операціями в термін не пізніше двох робочих днів після дня списання валюти Російської Федерації з банківського рахунку нерезидента у валюті Російської Федерації. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

2.19. У разі якщо уповноваженому банку резидентом (нерезидентом) надано право самостійно скласти розрахунковий документ за операцією із зазначенням у ньому коду виду операції на підставі документів, пов'язаних з проведенням операції, уповноважений банк самостійно складає розрахунковий документ за операцією із зазначенням у ньому коду виду операції.

2.20. При зміні відомостей, що містяться в поданих резидентами відповідно до цієї глави в уповноважений банк інформації про код виду операції і (або) в документах, пов'язаних з проведенням операцій, в результаті яких необхідно змінити код виду операції, раніше відображений уповноваженим банком в даних за операціями, резидент в термін не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати оформлення документів, що підтверджують такі зміни, повинен представити їх в уповноважений банк.

Датою оформлення документа, що підтверджує такі зміни, вважається найбільш пізня за терміном дата його підписання або дата набрання ним чинності або в разі відсутності цих дат - дата його складання.

Уповноважений банк самостійно відображає зміни щодо коду виду операції в даних за операціями не пізніше двох робочих днів, наступних за днем подання резидентом таких документів до уповноваженого банку.

2.21. У разі якщо в поданих резидентом згідно з цією главою документах, пов'язаних з проведенням операцій, міститься недостатньо інформації для відображення коду виду операції в даних за операціями, уповноважений банк повинен запитати у резидента і резидент повинен подати додаткові документи та (або) інформацію, що дозволяють на їх підставі вказати в даних за операціями відповідний проведеної операції код виду операції, в порядку та строки, встановлені уповноваженим банком.

Резидент має право подати уповноваженому банку без його запиту додаткові документи і (або) інформацію, що дозволяють на їх підставі вказати в даних за операціями відповідний проведеної операції код виду операції.

2.22. При зарахування іноземної валюти на транзитний валютний рахунок резидента, при списання іноземної валюти з розрахункового рахунку в іноземній валюті резидента, при зарахуванні валюти Російської Федерації на розрахунковий рахунок у валюті Російської Федерації резидента, при списанні валюти Російської Федерації з розрахункового рахунку у валюті Російської Федерації резидента за договорами, прийнятими на облік уповноваженим банком відповідно до розділу II цієї Інструкції, резидент у порядку, встановленому уповноваженим банком за погодженням з резидентом, повинен подати в уповноважений банк інформацію про унікальний номер договору, визначений у порядку, встановленому цією Інструкцією. Зазначена в цьому пункті інформація подається резидентом в уповноважений банк в наступні терміни:

при зарахуванні іноземної валюти на транзитний валютний рахунок - одночасно з поданням інформації про код виду операції або документів, пов'язаних з проведенням операцій, що дозволяють на їх підставі вказати в даних за операціями відповідний проведеної операції код виду операції, в залежності від того, яке із зазначених подій настане раніше;

при зарахуванні валюти Російської Федерації на розрахунковий рахунок у валюті Російської Федерації - не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати її зарахування на розрахунковий рахунок резидента, зазначеної у виписці за операціями на рахунку або в іншому документі, переданому уповноваженим банком резиденту, який містить інформацію про зарахування валюти Російської Федерації на цей розрахунковий рахунок резидента (далі - виписка за операціями на рахунку);

при списанні іноземної валюти з розрахункового рахунку в іноземній валюті-одночасно з розпорядженням про списання іноземної валюти;

при списанні валюти Російської Федерації з розрахункового рахунку у валюті Російської Федерації - одночасно з розрахунковим документом по операції.

Операція зі списання іноземної валюти або валюти Російської Федерації з рахунку резидента не здійснюється за договором, який не поставлений на облік в уповноваженому банку відповідно до розділу II цієї Інструкції.

2.23. При зарахуванні валюти Російської Федерації на розрахунковий рахунок резидента у валюті Російської Федерації за договорами, прийнятими на облік уповноваженим банком відповідно до розділу II цієї Інструкції, резидент в порядку, узгодженому уповноваженим банком з резидентом, повинен представити в уповноважений банк документи, пов'язані з проведенням операцій, не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати її зарахування на розрахунковий рахунок резидента, зазначеної у виписці за операціями на рахунку.

При зарахуванні валюти Російської Федерації на розрахунковий рахунок резидента у валюті Російської Федерації, що надійшла від нерезидента, у разі незгоди резидента з кодом виду операції, зазначеним у надійшов від нерезидента розрахунковому документі по операції, або в разі відсутності в розрахунковому документі по операції коду виду операції резидент одночасно з документами, пов'язаними з проведенням операцій, має право представити в уповноважений банк інформацію про відповідному таким документам коді виду операції.

2.24. При списанні резидентом, поставили на облік договір, іноземної валюти або валюти Російської Федерації, є авансовими платежами за таким договором, прийнятому на облік уповноваженим банком відповідно до розділу II цієї Інструкції, резидент повинен подати в уповноважений банк у порядку, встановленому уповноваженим банком за погодженням з резидентом, інформацію про очікувані терміни репатріації іноземної валюти і (або) валюти Російської Федерації згідно з додатком 3 до цієї Інструкції.

Операція по списанню іноземної валюти або валюти Російської Федерації з розрахункового рахунку резидента, поставив на облік договір, є авансовими платежами за таким договором, прийнятим на облік уповноваженим банком відповідно до розділу II цієї Інструкції, не здійснюється, у разі якщо резидентом при поданні розпорядження про списання іноземної валюти або валюти Російської Федерації не представлена інформація про очікувані терміни репатріації іноземної валюти і (або) валюти Російської Федерації.

У разі зміни інформації про очікувані терміни репатріації іноземної валюти і (або) валюти Російської Федерації резидент повинен представити уповноваженому банку документи, що підтверджують зміну зазначеної інформації, не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати оформлення таких документів у порядку, встановленому уповноваженим банком за погодженням з резидентом.

Датою оформлення документа, що підтверджує такі зміни, вважається найбільш пізня за терміном дата його підписання або дата набрання ним чинності або в разі відсутності цих дат - дата його складання.

2.25. Уповноважений банк за погодженням з резидентом має право проінформувати резидента про код виду операції, який відображений ним в даних за операціями відповідно до глави 3 цієї Інструкції, в порядку, встановленому уповноваженому банком за погодженням з резидентом.

У разі незгоди резидента із зазначеним уповноваженим банком кодом виду операції резидент має право подати до уповноваженого банку інформацію про зміну коду виду операції та документи, пов'язані з проведенням операції, у порядку та строки, визначені уповноваженим банком.

У разі згоди уповноваженого банку зі зміною коду виду операції на підставі поданих резидентом інформації про зміну коду виду операції та документів, пов'язаних з проведенням операції, уповноважений банк повинен змінити (скорегувати) відомості про код виду операції, зазначені в даних за операціями та відомості банківського контролю, не пізніше двох робочих днів після дати подання резидентом інформації про зміну коду виду операції та документів, пов'язаних з проведенням операції.

Увага!Пункт 2.26 включений Додатково, див. вказівку Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

2.26. Фізична особа - резидент при списанні на користь нерезидента іноземної валюти або валюти Російської Федерації зі свого банківського рахунку (вкладу) в іноземній валюті або валюті Російської Федерації, відкритого в уповноваженому банку при наданні позики нерезиденту за договором позики має подати в уповноважений банк у порядку, встановленому уповноваженим банком за погодженням з фізичною особою - резидентом, договір позики, укладений між фізичною особою - резидентом і нерезидентом.

При списанні фізичною особою - резидентом на користь нерезидента іноземної валюти або валюти Російської Федерації зі свого банківського рахунку (вкладу) в іноземній валюті або валюті Російської Федерації, відкритого в уповноваженому банку, при наданні позики нерезиденту за договором позики, сума зобов'язань якого дорівнює або перевищує суму, зазначену в абзаці другому пункту 4.2 цієї Інструкції, фізична особа - резидент має подати до уповноваженого банку в порядку, встановленому уповноваженим банком за погодженням з фізичною особою - резидентом, одночасно Російської Федерації згідно з Додатком 3 до цієї Інструкції. Зазначена інформація не подається фізичною особою-резидентом повторно в уповноважений банк, якщо раніше була представлена в уповноважений банк і не змінювалася.

Фізична особа - резидент при зарахуванні іноземної валюти або валюти Російської Федерації на свій банківський рахунок (вклад) в іноземній валюті або валюті Російської Федерації, відкритий в уповноваженому банку, по операції, пов'язаної з поверненням позики, здійсненням процентних та інших платежів нерезидентом за договором позики, код виду якої вказано в Додатку 1 до цієї Інструкції, повинно повідомити уповноваженому банку інформацію про призначення такого платежу і відомості про договір позики, зазначені в пункті 3 Додатка 2 до цієї Інструкції, в порядку, встановленому уповноваженим банком за погодженням з фізичною після дня зарахування іноземної валюти або валюти Російської Федерації на рахунок фізичної особи - резидента.

Уповноважений банк самостійно відображає в даних за операціями відомості про таке зарахування або списання відповідно до Додатка 2 до цієї Інструкції за вказаними в цьому пункті операціями, включаючи код виду операції, на підставі поданих фізичною особою - резидентом документів та (або) інформації. Зазначені в цьому пункті відомості відображаються уповноваженим банком в даних за операціями в строк не пізніше двох робочих днів після дня списання іноземної валюти або валюти Російської Федерації з банківського рахунку (вкладу) в іноземній валюті або валюті Російської Федерації або дня подання фізичною особою - резидентом інформації, зазначеної в абзаці третьому цього пункту, при зарахуванні іноземної валюти або валюти Російської Федерації на банківський рахунок (вклад) в іноземній валюті або валюті Російської Федерації.

3.1. Уповноважений банк у встановленому ним порядку з метою обліку та звітності повинен формувати в електронному вигляді відповідно до Додатка 2 до цієї Інструкції дані за операціями, зазначеним у Додатку 1 до цієї Інструкції, проведеним резидентами і фізичними особами - резидентами в іноземній валюті та у валюті Російської Федерації і нерезидентами у валюті Російської Федерації через їх рахунки, відкриті в цьому уповноваженому банку. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

Уповноважений банк не формує відповідно до Додатка 2 до цієї Інструкції дані щодо операцій, зазначених у Додатку 1 до цієї Інструкції, які здійснюються резидентами та нерезидентами через їх рахунки за вкладом (депозитом), відкриті в цьому уповноваженому банку.

3.2. Дані по операціях формуються (коригуються) уповноваженим банком на підставі документів, пов'язаних з проведенням операцій, та інформації про код виду операції, вимоги про подання яких резидентами, фізичними особами - резидентами і нерезидентами встановлені главою 2 цієї Інструкції, а також на підставі інших документів та інформації, якими володіє уповноважений банк у зв'язку з проведенням операції резидента, фізичної особи - резидента, в тому числі розпоряджень про переказ грошових коштів і доручень на покупку і (або) продаж іноземної валюти, і (або) які з відкриттям і веденням банківського рахунку (банківського вкладу). - пункт 3.2 в редакції вказівки Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

3.3. На розсуд уповноваженого банку дані за операціями можуть бути доповнені іншою інформацією, відмінною від зазначеної в додатку 2 до цієї Інструкції, якою володіє уповноважений банк у зв'язку з проведенням операцій резидента, фізичної особи - резидента або нерезидента. - пункт 3.3 в редакції вказівки Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

3.4. Порядок формування даних за операціями, за винятком термінів зберігання, визначається уповноваженим банком самостійно.

Дані за операціями повинні зберігатися уповноваженим банком в електронному вигляді не менше трьох років після дати проведення відповідної операції.

Дані за операціями, проведеними за прийнятим на облік уповноваженим банком договором відповідно до розділу II цієї Інструкції, повинні зберігатися уповноваженим банком в електронному вигляді не менше трьох років після дати зняття з обліку договору.

Увага!Пункт 3.5 включений Додатково, див. вказівку Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

3.5. Уповноважений банк відображає в даних за операціями відповідно до Додатка 2 до цієї Інструкції відомості про проводяться резидентами в іноземній валюті або у валюті Російської Федерації, нерезидентами у валюті Російської Федерації операціях, коди яких вказані в Додатку 1 до цієї Інструкції, через їх рахунки, відкриті в цьому уповноваженому банку, в термін не пізніше двох робочих днів після дня зарахування іноземної валюти або валюти Російської Федерації на рахунок резидента, валюти Російської Федерації на рахунок нерезидента (списання іноземної валюти або валюти Російської Федерації з рахунку резидента, валюти Російської Федерації.

4.1. Положення цього розділу поширюються на наступні договори, укладені між резидентами і нерезидентами (проекти договорів, спрямовані резидентами нерезидентам або нерезидентами резидентам для укладення), які передбачають здійснення розрахунків через рахунки резидентів, відкриті в уповноважених банках, і (або) через рахунки резидентів, відкриті в банках за межами території Російської Федерації (далі - банк-нерезидент).

4.1.1. Договори, в тому числі агентські договори, договори комісії, договори доручення, що передбачають при здійсненні зовнішньоторговельної діяльності вивезення з території Російської Федерації або ввезення на територію Російської Федерації товарів, за винятком вивезення (ввезення) цінних паперів в документарній формі.

4.1.2. Договори, що передбачають продаж (придбання) і (або) надання послуг, пов'язаних з продажем (придбанням), на території Російської Федерації (за межами території Російської Федерації) паливно-мастильних матеріалів (бункерного палива), продовольства, матеріально-технічних запасів та інших товарів (за винятком запасних частин і обладнання), необхідних для забезпечення експлуатації і технічного обслуговування транспортних засобів незалежно від їх виду і призначення в шляху проходження або в пунктах проміжної зупинки або стоянки.

4.1.3. Договори, в тому числі агентські договори, договори комісії, договори доручення, за винятком договорів, зазначених у підпунктах 4.1.1, 4.1.2 і 4.1.4 цього пункту, що передбачають виконання робіт, надання послуг, передачу інформації та результатів інтелектуальної діяльності, в тому числі виключних прав на них.

4.1.4. Договори, що передбачають передачу рухомого і (або) нерухомого майна за договором оренди, договори фінансової оренди (лізингу) (далі зазначені в цьому підпункті, а також у підпунктах 4.1.1 - 4.1.3 цього пункту договори - експортні контракти, імпортні контракти, при спільній згадці - контракти).

4.1.5. Договори, предметом яких є отримання або надання грошових коштів у вигляді кредиту (позики), повернення грошових коштів за кредитним договором (договором позики), а також здійснення інших валютних операцій, пов'язаних з отриманням, наданням, поверненням грошових коштів у вигляді кредиту (позики) (за винятком договорів (контрактів (угод), визнаних законодавством Російської Федерації позикою або прирівняних до позики) (далі - кредитний договір).

4.2. Сума зобов'язань за контрактами (кредитними договорами), зазначеними в пункті 4.1 цієї Інструкції, повинна дорівнювати або перевищувати еквівалент:

для імпортних контрактів або кредитних договорів - 3 млн. рублів;

для експортних контрактів - 6 млн.рублів.

Сума зобов'язань по контракту (кредитному договору), зазначеного у пункті 4.1 цієї Інструкції, визначається на дату укладення контракту (кредитного договору) або в разі зміни суми зобов'язань по контракту (кредитному договору) на дату укладення останніх змін (доповнень) до контракту (кредитному договору), які передбачають таке зміна суми за офіційним курсом іноземних валют по відношенню до рубля.

5.1. Резидент, який є стороною за експортним контрактом (далі - резидент-експортер), за імпортним контрактом (далі - резидент-імпортер) або за кредитним договором, зазначеним у главі 4 цієї Інструкції, повинен здійснити їх взяття на облік в уповноваженому банку в порядку, встановленому цією главою, і проводити розрахунки за контрактом (кредитним договором) тільки через свої рахунки, відкриті в уповноваженому банку (головному офісі уповноваженого банку або філії уповноваженого банку), який прийняв на облік контракт (кредитний договір), або в контракт (кредитний договір) відповідно до глав 11 - 13 цієї інструкції (далі - банк КК), і (або) через свій рахунок, відкритий в банку-нерезиденті, за винятком випадків, зазначених в абзаці другому цього пункту і главах 10 і 14 цієї Інструкції.

У разі якщо банком КК є філія уповноваженого банку або банком КК є головний офіс уповноваженого банку, то розрахунки за контрактом (кредитним договором) можуть проводитися через рахунки резидента, відкриті як у філії уповноваженого банку, так і в головному офісі уповноваженого банку за умови забезпечення уповноваженим банком дотримання порядку обліку та звітності за операціями, передбаченими цією Інструкцією.

5.2. За наявності в банку КК розрахункових рахунків, відкритих як філією юридичної особи-резидента, яка поставила на облік контракт (кредитний договір), так і юридичною особою - резидентом, розрахунки за таким контрактом (кредитним договором) можуть здійснюватися з використанням розрахункових рахунків юридичної особи - резидента та її філії.

5.3. Резидент-експортер, який є стороною за експортним контрактом, зазначеним в главі 4 цієї Інструкції, який планує виконання своїх зобов'язань за таким експортним контрактом, повинен подати в банк КК з урахуванням термінів постановки експортного контракту на облік, зазначених у пункті 5.7 цієї Інструкції:

відомості про експортний контракт, необхідні для взяття його на облік (далі - відомості), відповідно до порядку та форми, встановлених банком КК;

або експортний контракт (виписку з експортного контракту, містять інформацію, необхідну банку КК для постановки на облік експортного контракту і здійснення валютного контролю, в тому числі за виконанням резидентом-експортером вимог статті 19 Федерального закону "Про валютне регулювання та валютний контроль"), та іншу інформацію, необхідну для формування банком КК розділу I відомості банківського контролю.

Експортний контракт повинен бути представлений резидентом-експортером в банк КК не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати постановки експортного контракту на облік банком КК у разі, якщо для постановки експортного контракту на облік резидент-експортер представив тільки відомості, зазначені в абзаці другому цього пункту.

5.4. Для постановки експортного контракту на облік в разі, зазначеному в абзаці другому пункту 5.3 цієї Інструкції, в банк КК резидентом-експортером повинні бути представлені наступні відомості:

Загальні відомості про експортний контракт: вид експортного контракту, який визначається відповідно до підпункту 1.1.3 пункту 1 Додатка 4 до цієї Інструкції, дата, номер (за наявності), валюта експортного контракту( Найменування), Сума зобов'язань, передбачена експортним контрактом, дата завершення виконання зобов'язань за експортним контрактом;

реквізити нерезидента (нерезидентів), що є (є) стороною (сторонами) за експортним контрактом: найменування, Країна.

У разі якщо відомості, подані резидентом-експортером відповідно до цього пункту, не відповідають відомостям, що містяться в експортному контракті, поданому резидентом-експортером відповідно до абзацу четвертого пункту 5.3 цієї Інструкції, банк КК повинен внести відповідні зміни до розділу I відомості банківського контролю не пізніше двох робочих днів, наступних за днем подання резидентом експортного контракту до банку КК.

5.5. Банк КК повинен прийняти на облік експортний контракт не пізніше наступного робочого дня після дня подання резидентом-експортером відомостей або експортного контракту та присвоїти експортному контракту унікальний номер у порядку, встановленому в додатку 4 до цієї Інструкції (далі - постановка на облік експортного контракту).

Одночасно з присвоєнням унікального номера експортному контракту банк КК повинен сформувати в електронному вигляді відомість банківського контролю і заповнити розділ I відомості банківського контролю в порядку формування та ведення відомості валютного контролю, який встановлений главою 9 цієї Інструкції.

Банк КК повинен направити резиденту-експортеру інформацію про унікальний номер прийнятого на облік експортного контракту і дату постановки на облік експортного контракту в порядку, встановленому банком КК, не пізніше одного робочого дня після дати постановки експортного контракту на облік. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

5.6. Резидент-імпортер або резидент, який є стороною за кредитним договором, для постановки на облік такого контракту, кредитного договору, зазначених у главі 4 цієї Інструкції, повинен представити в банк КК в порядку, встановленому банком КК, імпортний контракт, кредитний договір (виписку з контракту (кредитного договору), містять інформацію, необхідну банку КК для постановки на облік такого контракту (кредитного договору) і здійснення валютного контролю, в тому числі за виконанням резидентом вимог статті 19 Федерального закону "Про валютне регулювання і валютному контролі"), та іншу інформацію, необхідну I відомості банківського контролю, з урахуванням термінів постановки імпортного контракту (кредитного договору) на облік, зазначених у пункті 5.7 цієї Інструкції.

Для постановки на облік кредитного договору, умовами якого передбачено надання резидентом позики нерезиденту резидент, що є стороною за кредитним договором, додатково до документів, зазначених в абзаці першому цього пункту, повинен представити в банк КК інформацію про очікувані терміни репатріації іноземної валюти і (або) валюти Російської Федерації згідно з додатком 3 до цієї Інструкції. - абзац включений Додатково, див. вказівку Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

5.7. Резидент-експортер, резидент-імпортер, резидент, який є стороною за кредитним договором, повинен здійснити взяття на облік контракту (кредитного договору) в наступні терміни.

5.7.1. При списанні іноземної валюти або валюти Російської Федерації на користь нерезидента з рахунку резидента, відкритого в банку КК, - не пізніше дати подання розпорядження про списання грошових коштів.

5.7.2. При зарахуванні іноземної валюти або валюти Російської Федерації від нерезидента на рахунок резидента, відкритий в банку КК, - не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати зарахування іноземної валюти або валюти Російської Федерації на рахунок резидента, відкритий в банку КК.

5.7.3. При списанні іноземної валюти або валюти Російської Федерації на користь нерезидента з рахунку резидента, відкритого в банку-нерезиденті, або при зарахуванні іноземної валюти або валюти Російської Федерації від нерезидента на рахунок резидента, відкритий в банку-нерезиденті, - не пізніше тридцяти робочих днів після місяця, в якому була здійснена зазначена операція.

5.7.4. У разі якщо контрактом (кредитним договором) не визначена сума зобов'язань:

при списанні іноземної валюти або валюти Російської Федерації за контрактом (кредитним договором) на користь нерезидента з рахунку резидента, відкритого в банку КК або в банку-нерезиденті, а також при зарахуванні іноземної валюти або валюти Російської Федерації від нерезидента на рахунок резидента, відкритий в банку КК або в банку-нерезиденті, - не пізніше терміну, встановленого цією Інструкцією для подання резидентом документів, пов'язаних з проведенням операцій, при проведенні тієї операції, в результаті якої сума розрахунків за імпортним контрактом (кредитним договором) буде дорівнює або перевищить в еквіваленті 3 а за експортним контрактом буде дорівнює або перевищить в еквіваленті 6 млн.рублів. Зазначена в цьому абзаці сума розраховується за курсом іноземних валют по відношенню до рубля на дату укладення контракту (кредитного договору) або в разі зміни суми зобов'язань за контрактом (кредитним договором) на дату укладення останніх змін (доповнень) до контракту (кредитним договором), що передбачають таку зміну суми;

при виконанні зобов'язань за контрактом за допомогою ввезення на територію Російської Федерації (вивезення з території Російської Федерації) товарів і при наявності вимоги про митне декларування товарів відповідно до міжнародних договорів та актів, складовими право Євразійського економічного союзу, включаючи договір про Євразійському економічному союзі від 29 травня 2014 року, а також законодавством Російської Федерації Про митне регулювання (далі - законодавство про митне регулювання) - не пізніше дати подачі тієї декларації на товари, документа, використовуваного в якості декларації на товари відповідно до законодавства про митне імпортному контракту буде дорівнює або перевищить в еквіваленті 3 млн рублів (за експортним контрактом буде дорівнює або перевищить в еквіваленті 6 млн рублів). Зазначена в цьому абзаці сума розраховується за курсом іноземних валют по відношенню до рубля на дату укладення контракту або, в разі зміни суми зобов'язань за контрактом (кредитним договором), на дату укладення останніх змін ( доповнень) до контракту (кредитним договором), що передбачають таку зміну суми; - абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

при виконанні зобов'язань по контракту (кредитному договору) способами, відмінними від зазначених в абзацах другому - третьому цього підпункту, - не пізніше строку, встановленого підпунктом 8.2.2 пункту 8.2 цієї Інструкції для подання резидентом довідки про підтверджують документах у зв'язку з виконанням зобов'язань по контракту (кредитному договору) на суму, що дорівнює або перевищує в еквіваленті 3 млн. рублів за імпортним контрактом (кредитним договором) або дорівнює або перевищує в еквіваленті 6 млн. рублів за експортним контрактом. Зазначена в цьому абзаці сума розраховується за курсом іноземних валют по відношенню до рубля на дату укладення контракту (кредитного договору) або в разі зміни суми зобов'язань за контрактом (кредитним договором) на дату укладення останніх змін (доповнень) до контракту (кредитним договором), що передбачають таку зміну суми.

5.7.5. При виконанні зобов'язань за контрактом за допомогою ввезення на територію Російської Федерації (вивезення з території Російської Федерації) товарів і при наявності вимоги про митне декларування товарів відповідно до законодавства про митне регулювання - не пізніше дати подачі декларації на товари, документа, використовуваного в якості декларації на товари відповідно до законодавства про митне регулювання.

5.7.6. При виконанні зобов'язань за контрактом за допомогою ввезення на територію Російської Федерації (вивезення з території Російської Федерації) товарів і при відсутності вимоги про митне декларування товарів відповідно до законодавства про митне регулювання - не пізніше терміну, встановленого підпунктом 8.2.2 пункту 8.2 цієї Інструкції для подання резидентом довідки про підтверджуючі документи. -підпункт в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

5.7.7. При виконанні зобов'язань за контрактом за допомогою виконання робіт, надання послуг, передачі інформації та результатів інтелектуальної діяльності, в тому числі виключних прав на них, - не пізніше терміну, встановленого підпунктом 8.2.2 пункту 8.2 цієї Інструкції для подання резидентом довідки про підтверджуючі документи.

5.7.8. При виконанні зобов'язань по контракту (кредитному договору) способом, відмінним від зазначених в підпунктах 5.7.1 - 5.7.7 цього пункту, - не пізніше строку, встановленого підпунктом 8.2.2 пункту 8.2 цієї Інструкції для подання резидентом довідки про підтверджують документах, або в інші терміни, установлені цією Інструкцією щодо подання інформації про виконання зобов'язань по контракту (кредитному договору) способом, відмінним від зазначених в підпунктах 5.7.1 - 5.7.7 цього пункту.

5.8. Банк КК повинен прийняти на облік імпортний контракт (кредитний договір) не пізніше наступного робочого дня після дати подання резидентом документів, зазначених у пункті 5.6 цієї Інструкції, і присвоїти імпортному контракту (кредитному договору) унікальний номер у порядку, встановленому в додатках 4 і 5 до цієї Інструкції (далі - постановка на облік імпортного контракту (кредитного договору).

Одночасно з присвоєнням унікального номера імпортному контракту (кредитному договору) банк КК повинен сформувати в електронному вигляді відомість банківського контролю і заповнити розділ I відомості банківського контролю, в порядку формування та ведення відомості банківського контролю, який встановлений главою 9 цієї Інструкції.

Банк КК повинен направити резиденту-імпортеру, резиденту, який є стороною за кредитним договором, інформацію про унікальний номер прийнятого на облік імпортного контракту (кредитного договору) та дату взяття на облік імпортного контракту (кредитного договору) у порядку, встановленому банком КК, не пізніше одного робочого дня після дати взяття на облік імпортного контракту (кредитного договору). -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

5.9. Кожному експортному контракту, імпортному контракту, кредитному договору, зазначеним в главі 4 цієї Інструкції, присвоюється банком КК один унікальний номер, за винятком випадків, зазначених в абзаці другому пункту 10.1 і пункту 10.2 цієї Інструкції.

5.10. У разі якщо для взяття на облік контракту (кредитного договору) резидентом до банку КК подано проект контракту (кредитного договору), резидент у строк не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати підписання відповідного контракту (кредитного договору) повинен подати його до банку КК.

Датою підписання контракту (кредитного договору) в зазначеному випадку вважається найбільш пізня за терміном дата його підписання або дата набрання ним чинності або в разі відсутності цих дат - дата його складання.

У разі якщо у зв'язку з підписанням контракту (кредитного договору) виникають підстави для внесення змін до відомостей про контракт (кредитному договорі), відображені банком КК в розділі I відомості банківського контролю, банк КК повинен внести зміни до відомості банківського контролю відповідно до глави 7 цієї Інструкції.

5.11. У разі якщо в поданих резидентом відповідно до цієї глави документах та інформації уповноваженому банку недостатньо відомостей для заповнення банком КК розділу I відомості банківського контролю в порядку, встановленому главою 9 цієї Інструкції, банк КК повинен запросити у резидента і резидент повинен подати додаткові документи і (або) інформацію, що дозволяють банку КК на їх підставі заповнити розділ I відомості банківського контролю, в порядку і терміни, встановлені банком КК.

6.1. Резидент повинен подати в банк КК заяву про зняття з обліку контракту (кредитного договору) з наступних підстав.

6.1.1. При переведенні з банку КК контракту (кредитного договору) на обслуговування в інший уповноважений банк (включаючи переведення з однієї філії в іншу філію банку КК, з головного офісу банку КК у філію банку КК, з філії банку КК в головний офіс банку КК), а також при закритті резидентом всіх розрахункових рахунків у банку КК.

6.1.2. При виконанні сторонами всіх зобов'язань за контрактом (кредитним договором), включаючи виконання зобов'язань третьою особою.

6.1.3. При відступленні резидентом вимоги за контрактом (кредитним договором) іншій особі - резиденту або при переведенні боргу резидентом за контрактом (кредитним договором) на іншу особу - резидента.

6.1.4. При відступленні резидентом вимоги по контракту (кредитному договору) нерезиденту або при переведенні боргу резидентом за контрактом (кредитним договором) на нерезидента.

6.1.5. При виконанні (припиненні) зобов'язань за контрактом (кредитним договором) за іншими, не зазначеними в підпункті 6.1.2 цього пункту підстав, передбачених законодавством Російської Федерації.

6.1.6. При припиненні підстав взяття на облік контракту (кредитного договору) відповідно до цієї Інструкції, у тому числі внаслідок внесення відповідних змін та (або) доповнень до контракту (кредитного договору), а також у разі якщо контракт (кредитний договір) був помилково прийнятий на облік за відсутності в контракті (кредитному договорі) підстав його прийняття на облік.

6.2. У заяві резидента про зняття з обліку контракту (кредитного договору) повинні бути вказані:

унікальний номер контракту(кредитного договору);

підстава для зняття з обліку контракту (кредитного договору) з посиланням на відповідний підпункт пункту 6.1 цієї Інструкції;

відомості про резидента, якому поступаються вимоги (на якого переводиться борг) за контрактом (кредитним договором), необхідні банку КК для заповнення пункту 8 розділу I відомості банківського контролю (у разі зняття з обліку контракту (кредитного договору) з підстави, зазначеної в підпункті 6.1.3 пункту 6.1 цієї Інструкції);

дата підписання резидентом заяви про зняття контракту (кредитного договору) з обліку, його підпис і печатка (при її наявності).

В одній заяві про зняття з обліку контракту (кредитного договору) резидент має право вказати інформацію про зняття з обліку декількох контрактів (кредитних договорів).

6.3. Одночасно з заявою про зняття з обліку контракту (кредитного договору) по підставі, зазначеному в підпункті 6.1.3 пункту 6.1 цієї Інструкції, резидент повинний представити в банк КК документи, що підтверджують уступку вимоги по контракту (кредитному договору) іншій особі - резиденту або переведення боргу за контрактом (кредитним договором) на іншу особу - резидента.

Одночасно з заявою про зняття з обліку контракту (кредитного договору) по підставі, зазначеному в підпункті 6.1.4 пункту 6.1 цієї Інструкції, у разі переведення боргу резидентом за контрактом (кредитним договором) на нерезидента резидент повинний представити в банк КК довідку про підтверджуючі документи та документи, що підтверджують переведення боргу по контракту (кредитному договору) на нерезидента, за винятком випадку, якщо зазначена довідка про підтверджують документах була представлена резидентом і прийнята банком КК згідно з розділом 8 цієї Інструкції.

Одночасно із заявою про зняття з обліку контракту (кредитного договору) по підставі, зазначеному в підпункті 6.1.5 пункту 6.1 цієї Інструкції, резидент повинен представити в банк КК довідку про підтверджуючі документи і документи, що містять відомості, підтверджують виконання (припинення) зобов'язань за контрактом (кредитним договором) по іншим, не зазначеним у підпункті 6.1.2 пункту 6.1 цієї Інструкції підстав, передбачених законодавством Російської Федерації, за винятком випадку, якщо раніше зазначена довідка про підтверджуючі документи була представлена резидентом і прийнята банком 8 цієї Інструкції.

Одночасно із заявою про зняття з обліку контракту (кредитного договору) з підстави, зазначеної в підпункті 6.1.6 пункту 6.1 цієї Інструкції, резидент повинен подати в банк КК документи, що свідчать про відсутність (припинення) підстав, що вимагають прийняття на облік контракту (кредитного договору), за винятком випадків, коли відповідно до змін, внесених до цієї Інструкції, змінюються підстави, що вимагають прийняття на облік контракту (кредитного договору).

6.4. Банк КК не пізніше двох робочих днів після дати подання резидентом заяви про зняття з обліку контракту (кредитного договору) та документів, необхідних для його зняття з обліку, повинен перевірити заяву про зняття з обліку контракту (кредитного договору), повноту наданого комплекту документів, відповідність підстави зняття з обліку контракту (кредитного договору) відомостями, що містяться в поданих документах, або іншої інформації, якою володіє банк КК у зв'язку з проведенням операцій резидента, і прийняти рішення про зняття з обліку контракту (кредитного договору) або про відмову в знятті з обліку контракту (кредитного договору).

6.5. Банк КК не пізніше строку, встановленого пунктом 6.4 цієї Інструкції, повинен повернути резиденту заяву про зняття з обліку контракту (кредитного договору), подані документи та проінформувати резидента про причини відмови у знятті з обліку контракту (кредитного договору) із зазначенням дати повернення поданих документів у будь-якому з таких випадків:

неподання резидентом в банк КК необхідних для зняття з обліку контракту (кредитного договору) документів;

подання документів, що не містять необхідних відомостей, що підтверджують зазначену резидентом у заяві про зняття з обліку контракту (кредитного договору) підставу для зняття з обліку контракту (кредитного договору);

відсутності в банку КК інформації, достатньої для зняття з обліку контракту (кредитного договору).

У разі якщо в одній заяві про зняття з обліку контракту (кредитного договору) зазначена інформація про декілька поставлених на облік контрактів (кредитних договорів) і банк КК приймає рішення про відмову в знятті з обліку окремого контракту (кредитного договору) (окремих контрактів (кредитних договорів), банк КК в порядку, узгодженому з резидентом, повинен інформувати його про контракт (кредитний договір) (контракти (кредитні договори), щодо якого (яких) прийнято рішення про відмову в знятті його (їх) з обліку, повернути подані документи і повідомити резиденту про причини зняття його (їх) з обліку.

Контракти (кредитні договори), щодо яких прийнято рішення про їх зняття з обліку, знімаються з обліку уповноваженим банком у порядку, встановленому пунктом 6.6 цієї Інструкції.

У разі отримання резидентом інформації про відмову в знятті з обліку контракту (кредитного договору) резидент має право після усунення виявлених недоліків повторно подати в банк КК заяву про зняття з обліку контракту (кредитного договору) і необхідні документи.

6.6. При прийнятті рішення про зняття з обліку контракту (кредитного договору) банк КК у встановлений пунктом 6.4 цієї Інструкції термін повинен зняти контракт (кредитний договір) з обліку.

Контракт (кредитний договір) вважається знятим з обліку в порядку, встановленому в додатках 4 і 5 до цієї Інструкції, з дати, зазначеної банком КК в розділі I відомості банківського контролю.

При знятті з обліку контракту (кредитного договору) банк КК повинен передати на вимогу резидента відомість банківського контролю в порядку, встановленому уповноваженим банком за погодженням з резидентом, за винятком випадку, зазначеного в абзаці четвертому цього пункту.

При знятті з обліку контракту (кредитного договору) з підстави, зазначеної в підпункті 6.1.1 пункту 6.1 цієї Інструкції, банк КК у строк не пізніше одного робочого дня після дати зняття контракту (кредитного договору) з обліку повинен повідомити резиденту дату зняття контракту (кредитного договору) з обліку в порядку, встановленому уповноваженим банком за погодженням з резидентом. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

При знятті з обліку контракту (кредитного договору) з підстави, зазначеної в підпункті 6.1.3 пункту 6.1 цієї Інструкції, банк КК в термін не пізніше одного робочого дня після дати зняття контракту (кредитного договору) з обліку повинен передати резиденту інформацію, що міститься в розділі I відомості банківського контролю, в порядку, встановленому уповноваженим банком за погодженням з резидентом. - абзац включений Додатково, див. вказівку Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

6.7. Банк КК, виходячи з наявної в банку КК інформації, що міститься у відомості банківського контролю, має право самостійно зняти з обліку контракт (кредитний договір) після закінчення дев'яноста календарних днів, наступних за датою, зазначеної в графі 6 пункту 3 розділу I відомості банківського контролю за контрактом (графі 6 пункту 3.1 розділу I відомості банківського контролю за кредитним договором), в наступних випадках: - абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

при виконанні (припиненні) всіх зобов'язань за контрактом (кредитним договором) і неподанні резидентом заяви про зняття з обліку контракту (кредитного договору);

при невиконанні зобов'язань по контракту (кредитному договору) та неподання резидентом протягом дев'яноста календарних днів, наступних за датою, зазначеної в графі 6 пункту 3 розділу I відомості банківського контролю за контрактом (графі 6 пункту 3.1 розділу I відомості банківського контролю за кредитним договором), встановлених цією Інструкцією документів і інформації, на підставі яких банк КК веде відомість банківського контролю. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

У разі, зазначеному в цьому пункті, банк КК в порядку, узгодженому з резидентом, повинен проінформувати резидента про зняття з обліку контракту (кредитного договору) в термін не пізніше одного робочого дня після дати зняття його з обліку.

6.8. При закритті резидентом в банку КК всіх розрахункових рахунків без зняття з обліку контракту (кредитного договору) відповідно до підпункту 6.1.1 пункту 6.1 цієї Інструкції або при ліквідації юридичної особи - резидента, припинення діяльності фізичною особою - індивідуальним підприємцем і фізичною особою, займаються в установленому законодавством Російської Федерації порядку приватною практикою, банк КК має право самостійно зняти з обліку контракт (кредитний договір) у встановлений ним термін.

6.9. У разі якщо після дати зняття з обліку контракту (кредитного договору) внаслідок внесення змін до такого контракту (кредитного договору) або на підставі заяви резидента, складеної за формою, погодженою з банком КК, у разі якщо до такого контракту (кредитного договору) зміни не вносилися, продовжиться виконання зобов'язань, резидент повинен подати до банку КК заяву про внесення змін до розділу I відомості банківського контролю відповідно до глави 7 цієї Інструкції. У цьому випадку банк КК повинен відновити облік у відомості банківського контролю за раніше поставленим на облік контрактом (кредитним договором) і продовжити враховувати виконання зобов'язань за цим контрактом (кредитним договором) у порядку, встановленому цією Інструкцією.

7.1. При внесенні змін і (або) доповнень в контракт (кредитний договір), а також при зміні інших відомостей, що містяться в розділі I відомості банківського контролю за прийнятим на облік контрактом (кредитним договором), за винятком випадку, зазначеного в пункті 7.10 цієї Інструкції, резидент повинен направити в банк КК заяву про внесення змін до розділу I відомості банківського контролю.

7.2. У заяві резидента про внесення змін до розділу I відомості банківського контролю повинні бути вказані:

• унікальний номер прийнятого на облік контракту (кредитного договору), до розділу I відомості банківського контролю за яким вносяться зміни, та зміст зазначених змін;
• документи, які є підставою для внесення змін до розділу I відомості банківського контролю (їх реквізити (номер (за наявності), дата);
• відомості про резидента, які повинні бути змінені в розділі I відомості банківського контролю, у разі зміни тільки відомостей про резидента (інформація, що міститься в абзаці третьому цього пункту в цьому випадку резидентом не вказується);
• дата підписання резидентом заяви про внесення змін до розділу I відомості банківського контролю, його підпис та печатка (за її наявності).

7.3. Одночасно із заявою, що подаються відповідно до пункту 7.1 цієї Інструкції, резидент повинен подати в банк КК документи, які підтверджують необхідність внесення змін до розділу I відомості банківського контролю, за винятком випадків, зазначених у пунктах 7.8 і 7.9 цієї Інструкції.

7.4. Документи, перераховані в пунктах 7.1 і 7.3 цієї Інструкції, представляються резидентом в термін не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати їх оформлення, за винятком випадків, зазначених у пунктах 7.8 і 7.9 цієї Інструкції.

Датою оформлення документів, зазначених у пункті 7.3 цієї Інструкції, вважається найбільш пізня за терміном дата їх підписання або дата набрання ними чинності або в разі відсутності цих дат - дата їх складання.

У разі, зазначеному в пункті 6.9 цієї Інструкції, документи, які перераховані в пунктах 7.1 і 7.3 (за наявності) цієї Інструкції, подаються резидентом не пізніше строків, встановлених пунктом 5.7 цієї Інструкції.

7.5. Банк КК у строк, що не перевищує двох робочих днів після дати подання резидентом документів, зазначених у пунктах 7.1 та 7.3 (за наявності) цієї Інструкції, повинен перевірити заяву про внесення змін до розділу I відомості банківського контролю, повноту поданого комплекту документів, наявність та відповідність підстав для внесення змін до розділу I відомості банківського контролю та прийняти рішення про внесення змін до розділу I відомості банківського контролю або про відмову у внесенні змін до розділу I відомості банківського контролю.

7.6. Банк КК повинен відмовити резиденту у внесенні змін до розділу I відомості банківського контролю у разі неподання резидентом необхідних документів та інформації, у тому числі подання неповного комплекту документів, недостовірних документів, невідповідності відомостей та інформації, що містяться у поданих документах, заяві про внесення змін до розділу I відомості банківського контролю, у тому числі відсутності в них підстав для внесення змін до розділу I відомості банківського контролю.

У разі відмови банку КК у внесенні змін до розділу I відомості банківського контролю банк КК не пізніше строку, встановленого пунктом 7.5 цієї Інструкції, повинен повернути резиденту документи, зазначені в пунктах 7.1 і 7.3 цієї Інструкції, і проінформувати резидента про причини відмови у внесенні змін до розділу I відомості банківського контролю із зазначенням дати повернення поданих документів.

У разі якщо в одній заяві про внесення змін до розділу I відомості банківського контролю зазначена інформація про декілька контрактів (кредитних договорів), прийнятих на облік, і банк КК приймає рішення про відмову у внесенні змін до розділу I відомості банківського контролю за окремим (окремим) контрактами (кредитними договорами), банк КК повинен проінформувати резидента про контракт (кредитний договір), щодо якого (яких) прийнято рішення про відмову у внесенні змін до розділу I відомості банківського контролю, повернути подані за такими контрактами (кредитними договорами) документи та повідомити резиденту. Щодо інших контрактів (кредитних договорів), зазначених у заяві про внесення змін до розділу I відомості банківського контролю, банком КК вносяться відповідні зміни до розділу I відомості банківського контролю в порядку і терміни, встановлені главою 9 цієї Інструкції.

У разі отримання резидентом відмови банку КК у внесенні змін до розділу I відомості банківського контролю резидент після усунення виявлених недоліків повторно повинен подати до банку КК документи, зазначені в пунктах 7.1 і 7.3 цієї Інструкції.

7.7. У разі прийняття документів, зазначених у пунктах 7.1 і 7.3 цієї Інструкції, банк КК повинен внести необхідні зміни до розділу I відомості банківського контролю в порядку і терміни, встановлені главою 9 цієї Інструкції.

7.8. У разі зміни містяться в розділі I відомості банківського контролю відомостей про резидента, який поставив на облік контракт (кредитний договір), резидент повинен представити в банк КК тільки заяву, зазначену в пункті 7.1 цієї Інструкції. У цьому випадку заява представляється резидентом відповідно до пункту 7.1 цієї Інструкції не пізніше тридцяти робочих днів після дати внесення відповідних змін до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, або до Єдиного державного реєстру індивідуальних підприємців, або до реєстру нотаріусів та осіб, які склали кваліфікаційний іспит, або до Реєстру адвокатів суб'єкта Російської Федерації.

При внесенні змін до відомостей про резидента, зазначені в розділі I відомості банківського контролю, банк КК використовує інформацію з відкритих інформаційних систем органів державної влади Російської Федерації, розміщених в інформаційно-телекомунікаційній мережі "Інтернет" або єдиній системі Міжвідомчої електронної взаємодії.

7.9. У разі якщо в договорі (кредитному договорі містяться умови про можливість його продовження без підписання доповнень та змін до контракту (кредитному договору), а також у випадках, коли контракт (кредитний договір) діє до виконання сторонами зобов'язань, для внесення змін до розділу I відомості банківського контролю у зв'язку з необхідністю зазначення іншої дати завершення виконання зобов'язань по контракту (кредитному договору) резидент повинний представити в банк КК лише заяву про внесення змін до розділу I відомості банківського контролю. Зазначена в цьому абзаці заява подається резидентом до банку КК не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати, зазначеної в графі 6 пункту 3 розділу I відомості банківського контролю.

У цьому випадку в заяві вказується нова дата завершення виконання зобов'язань за контрактом (кредитним договором).

7.10. При зміні найменування та (або) реорганізації банку КК у формі перетворення внесення змін до розділу I відомості банківського контролю здійснюється банком КК самостійно без подання резидентом заяви відповідно до пункту 7.1 цієї Інструкції та документів, зазначених у пункті 7.3 цієї Інструкції.

У цьому випадку нове найменування та (або) нова організаційно-правова форма банку КК вносяться банком КК до розділу I відомості банківського контролю у встановлений банком КК строк, але не пізніше одного з наступних строків:

• шістдесяти календарних днів після дати внесення відповідних змін до Книги державної реєстрації кредитних організацій;
• одночасно з внесенням інших змін до розділу I відомості банківського контролю за заявою резидента, що подається відповідно до пункту 7.1 цієї Інструкції;
• одночасно зі зняттям контракту (кредитного договору) з обліку на підставі заяви резидента, що подається відповідно до пункту 6.1 цієї Інструкції.

7.11. Розділ I відомості банківського контролю з внесеними до нього відповідно до цієї глави змінами надсилається банком КК резиденту на вимогу резидента в порядку, погодженому банком КК з резидентом.

8.1. При виконанні, припинення зобов'язань, зміні особи у зобов'язанні, зміну суми зобов'язань по контракту (кредитному договору), щодо якого цією Інструкцією встановлено вимогу про його постановку на облік, резидент повинний представити в банк КК одночасно з одним примірником довідки про підтверджують документах, заповненої згідно з додатком 6 до цієї Інструкції, такі документи, що підтверджують виконання, припинення зобов'язань, зміна особи в зобов'язанні, зміна суми зобов'язань по контракту (кредитному договору) способом, відмінним від розрахунків (далі - підтвердні документи).

8.1.1. При вивезенні з території Російської Федерації (ввезенні на територію Російської Федерації) товару і при наявності вимоги про митне декларування товарів відповідно до законодавства про митне регулювання способом, відмінним від подачі митним органам декларації на товари, - документи, використовувані в якості митної декларації, передбачені пунктом 6 статті 105 Митного кодексу Євразійського економічного союзу ("офіційний інтернет-портал правової інформації "(www.pravo.gov.ru), 9 січня 2018 року)

8.1.2. При вивезенні (ввезенні) товару з території (на територію) Російської Федерації і при відсутності вимоги про митне декларування товарів відповідно до законодавства про митне регулювання-товарно-транспортні (перевізні, товаросупровідні),комерційні документи. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

Додатково резидент може представити в банк КК інші документи, що містять відомості про вивезення товару з території Російської Федерації (відвантаження, передачі, постачання, переміщення) або ввезення товару на територію Російської Федерації (отримання, постачання, прийом, переміщення), оформлені в рамках контракту, і (або) документи, використовувані резидентом для обліку своїх господарських операцій відповідно до Правил бухгалтерського обліку та звичаями ділового обороту.

8.1.3. У разі виконання робіт, надання послуг, передачі інформації та результатів інтелектуальної діяльності, в тому числі виключних прав на них, - акти прийому-передачі, рахунки, рахунки-фактури і (або) інші комерційні документи, оформлені в рамках контракту, і (або) документи, використовувані резидентом для обліку своїх господарських операцій відповідно до Правил бухгалтерського обліку та звичаями ділового обороту.

8.1.4. У разі виконання зобов'язань за контрактом (кредитним договором), не зазначених у підпунктах 8.1.1 - 8.1.3 цього пункту, а також у випадках припинення зобов'язань, зміни особи в зобов'язанні, зміни суми зобов'язань (включаючи зобов'язання по сплаті процентних платежів при наданні позики резидентом нерезиденту) - інші документи, що підтверджують відповідне виконання, припинення зобов'язань, зміну особи в зобов'язанні, зміна суми зобов'язань за контрактом (кредитним договором) (включаючи зобов'язання по сплаті резидентом для обліку своїх господарських операцій відповідно до правил бухгалтерського обліку та звичаїв ділового обороту.

8.2. Довідка про підтверджуючі документи та підтверджуючі документи, зазначені в пункті 8.1 цієї Інструкції, представляються резидентом в банк КК в наступні терміни (у разі якщо інші терміни спеціально не встановлені цією Інструкцією щодо подання довідки про підтверджуючі документи).

8.2.1. У термін не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після останнього дня місяця, в якому на документах, що використовуються в якості митної декларації, проставлена відмітка про дату їх випуску. При наявності на зазначених документах декількох відміток про різні дати випуску товарів термін, встановлений цим підпунктом, обчислюється від найбільш пізньої дати випуску товарів, проставленої на документі. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

8.2.2. У строк не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після останнього дня місяця, в якому були оформлені підтверджуючі документи, зазначені в підпунктах 8.1.2 - 8.1.4 пункту 8.1 цієї Інструкції.

У разі якщо інформація про виконання зобов'язань, припинення зобов'язань, зміну особи в зобов'язанні, зміну суми зобов'язань за контрактом (кредитним договором) міститься в декількох підтверджуючих документах, то термін подання довідки про підтверджуючі документи, заповненої на підставі всіх таких документів, встановлений цим підпунктом, відраховується від найбільш пізньої за терміном дати оформлення відповідного підтверджуючого документа.

8.3. Датою оформлення підтверджуючого документа, зазначеного в підпунктах 8.1.2 - 8.1.4 пункту 8.1 і в пункті 8.7 цієї Інструкції, вважається найбільш пізня за терміном дата його підписання або дата набрання ним чинності або в разі відсутності цих дат - дата його складання або дата, свідчить про ввезення на територію Російської Федерації (отриманні, поставці, прийомі, переміщенні) або вивезенні товару з території Російської Федерації (відвантаження, передачі, переміщенні), що міститься в підтверджуючому документі.

8.4. У разі якщо відповідно до умов договору уповноваженому банку резидентом надано право самостійно на підставі підтверджуючих документів, що подаються резидентом у строки, встановлені пунктом 8.2 цієї Інструкції, заповнити довідку про підтверджуючі документи, уповноважений банк має право самостійно заповнити довідку про підтверджуючі документи у строк, встановлений пунктом 8.2 цієї Інструкції.

У разі незгоди резидента зі змістом інформації в довідці про підтверджуючі документи, заповненої банком КК відповідно до абзацу першого цього пункту, резидент у строк не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати її отримання має право подати до банку КК довідку про підтверджуючі документи, що містить скориговані відомості. Одночасно із зазначеною довідкою про підтверджуючі документи резидент повинен подати до банку КК складену в довільній формі заяву, в якій він зазначає причини подання довідки про підтверджуючі документи, а також додаткові документи (за їх наявності), пов'язані з внесенням таких змін, у разі якщо вони раніше не були подані банку КК.

8.5. У разі якщо контрактом, що передбачає передачу рухомого та (або) нерухомого майна за договором оренди, фінансової оренди (лізингу), надання послуг зв'язку, страхування, визначено платежі, які здійснюються (здійснюватимуться) з періодичністю за часом, зафіксованою в умовах контракту (далі - періодичні фіксовані платежі), резидент не подає до банку КК довідку про підтверджуючі документи та підтверджуючі документи. У разі здійснення інших платежів, відмінних від періодичних фіксованих платежів, резидент повинен подати в банк КК довідку про підтверджуючі документи і підтверджуючі документи в порядку, встановленому цією Інструкцією.

8.6. У разі наявності у банку КК інформації про стягнення банком-кореспондентом банківської комісії за переказ грошових коштів із суми коштів, належних резиденту за контрактом (кредитним договором), або з сум повернутих коштів, раніше переведених нерезиденту, за контрактом (кредитним договором), який прийнятий на облік банком КК, банк КК за згодою резидента має право самостійно на підставі наявної у нього інформації відобразити відомості про стягнення банківської комісії у розділі III відомості банківського контролю в порядку, встановленому главою 9 і додатками 4 та 5 до цієї Інструкції. У цьому випадку резидент має право не подавати в банк КК довідку про підтверджуючі документи і підтверджуючі документи.

За відсутності у банку КК інформації, зазначеної в абзаці першому цього пункту, резидент повинен подати до банку КК довідку про підтверджуючі документи та підтверджуючі документи про утримання банківської комісії відповідно до підпункту 8.1.4 пункту 8.1 цієї Інструкції.

8.7. При зміні відомостей, що містяться в прийнятій банком КК довідці про підтверджуючі документи (за винятком відомостей про банк КК або резидента), резидент у строк не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після зазначеної в пункті 8.3 цієї Інструкції дати оформлення документів, що підтверджують такі зміни, з урахуванням строку, зазначеного в абзаці другому підпункту 8.2.2 пункту 8.2 цієї Інструкції, повинен подати до банку КК нову довідку про підтверджуючі документи, що містить скориговані відомості, з додатком документів, що підтверджують такі зміни.

У разі якщо банку КК надано резидентом право на підставі подаються резидентом документів, що підтверджують такі зміни, з дотриманням терміну, встановленого цим пунктом, змінити містяться в раніше прийнятої банком КК довідці про підтверджуючі документи відомості, банк КК має право самостійно заповнити довідку про підтверджуючі документи.

8.8. При вивезенні товару з території Російської Федерації на умовах надання резидентом нерезиденту комерційного кредиту у вигляді відстрочки оплати або ввезенні товару на територію Російської Федерації на умовах надання резидентом нерезиденту комерційного кредиту у вигляді передоплати (авансового платежу) і при наявності вимоги про митне декларування товарів відповідно до законодавства про митне регулювання шляхом подачі декларації на товари резидент повинен представити в банк КК в термін не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після місяця, в якому зареєстровані декларації на товари (далі - звітний місяць), довідку про підтверджуючі документи, заповнену відповідно до додатком 6 без подання декларації на товари. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

До зазначеної в абзаці першому цього пункту довідки про підтверджуючі документи включаються відомості про зареєстровані митними органами декларації на товари, за винятком відомостей про тимчасову декларацію на товари, транзитну декларацію на товари. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

При надходженні в банк КК інформації про зареєстрованих митними органами деклараціях на товари відповідно до Положення про передачу митними органами Центральному банку Російської Федерації і уповноваженим банкам в електронному вигляді інформації про зареєстрованих митними органами деклараціях на товари, затвердженим постановою Уряду Російської Федерації від 28.12.2012 року № 1459 "про порядок передачі митними органами Центральному банку Російської Федерації і уповноваженим банкам в електронному вигляді інформації про зареєстрованих митними органами деклараціях на товари" (Відомості Верховної далі - Положення про передачу інформації про декларації на товари), зазначена інформація вноситься банком КК у відомість банківського контролю в автоматизованому режимі відповідно до Додатка 4 до цієї Інструкції.

8.9. У разі якщо контрактом, щодо якого цією Інструкцією встановлено вимогу про його постановці на облік, передбачено як надання послуг, виконання робіт, передача інформації та результатів інтелектуальної діяльності, в тому числі виключних прав на них, так і вивезення (ввезення) товару з території (на територію) Російської Федерації, декларованих відповідно до законодавства про митне регулювання шляхом подачі декларації на товари, резидент повинен представити в банк КК довідку про підтверджуючі документи наступним чином. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

У разі надходження згідно з Положенням про передачу інформації про декларації на товари в банк КК декларації на товари, у якій вказана вартість товарів, що включає в себе інформацію як про суму товарів, що вивозяться (ввозяться) з території (на територію) Російської Федерації, так і про суми наданих послуг, виконаних робіт, переданої інформації та результатів інтелектуальної діяльності, у тому числі виключних прав на них, резидент повинний представити в банк КК довідку про підтверджують документах за таким контрактом згідно з пунктом 8.8 цієї Інструкції, заповнену на підставі декларації на товари.

У разі надходження відповідно до Положення про передачу інформації про декларації на товари в банк КК декларації на товари, в якій вказана вартість товарів, що включає в себе тільки суму товарів, що вивозяться (ввозяться) з території (на територію) Російської Федерації, резидент повинен представити в банк КК довідку про підтверджуючі документи відповідно до пункту 8.8 цієї Інструкції, заповнену на підставі декларації на товари. Інформація про суму наданих послуг, виконаних робіт, переданої інформації та результатів інтелектуальної діяльності, в тому числі виключних прав на них, включається резидентом в довідку про підтверджуючі документи, в тому числі зазначену в цьому абзаці, і подається в банк КК з підтверджуючими документами, зазначеними в підпункті 8.1.3 пункту 8.1 цієї Інструкції.

9.1. За кожним контрактом (кредитним договором), прийнятим на облік банком КК у порядку, встановленому в додатках 4 і 5 до цієї Інструкції, ведеться одна відомість банківського контролю, за винятком випадків, зазначених в абзаці другому пункту 10.1 і пункті 10.2 цієї Інструкції.

9.2. Формування та ведення відомості банківського контролю здійснюється банком КК на ПІДСТАВІ НАСТУПНИХ ДОКУМЕНТІВ та інформації:

• відомостей, зазначених в абзаці другому пункту 5.3 цієї Інструкції;
• контракту (кредитного договору);
• даних по операціях;
• довідки про підтверджуючі документи;
• інформації про зареєстровані митними органами декларації на товари, отриманої відповідно до Положення про передачу інформації про декларації на товари;
• відомості банківського контролю, отриманої від Банку Росії (у випадках, встановлених абзацом сьомим пункту 10.2,пунктами 11.5 та 12.6 цієї Інструкції);
• інших документів та інформації, що подаються резидентом в банк КК відповідно до цієї Інструкції, або якими володіє банк КК у зв'язку з проведенням операцій резидента.

9.3. Формування відомості банківського контролю та внесення до неї інформації здійснюється банком КК у наступні терміни:

• при постановці контракту (кредитного договору) на облік формується Розділ I відомості банківського контролю в день його постановки на облік, за винятком постановки контракту (кредитного договору) на облік у разі, встановленому пунктом 10.2 цієї Інструкції;
• при постановці контракту (кредитного договору) на облік в разі, встановленому пунктом 10.2 цієї Інструкції , - не пізніше двох робочих днів після дати отримання відомості банківського контролю від Банку Росії;
• при прийнятті контракту (кредитного договору) на обслуговування у випадках, встановлених пунктами 11.5 і 12.6 цієї Інструкції , - не пізніше двох робочих днів після дати отримання відомості банківського контролю від Банку Росії;
• при прийнятті довідки про підтверджуючі документи - не пізніше двох робочих днів після дати її прийняття;
• при проведенні операцій - не пізніше двох робочих днів після днів формування (коригування) даних за операціями;
• при самостійному відображенні банком КК у випадках, зазначених в абзацах шостому та тринадцятому пункту 10.14 цієї Інструкції , - не пізніше двох робочих днів після дати подання відповідної інформації до банку КК;
• при отриманні інформації про зареєстровані митними органами декларації на товари - не пізніше одного робочого дня після дати формування банком КК квитанції про прийняття електронного повідомлення відповідно до пункту 13 Положення про передачу інформації про декларації на товари;
• при внесенні змін до розділу I відомості банківського контролю - не пізніше двох робочих днів після дати прийняття банком КК заяви, зазначеного в пункті 7.1 цієї Інструкції , за винятком випадку, встановленого пунктом 7.10 цієї Інструкції; - абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018
• при внесенні змін до розділу I відомості банківського контролю у випадках, встановлених пунктом 7.10 цієї Інструкції , - не пізніше строків, встановлених пунктом 7.10 цієї Інструкції;
• при знятті з обліку контракту (кредитного договору) - не пізніше двох робочих днів після дня зняття з обліку контракту (кредитного договору);
• при поданні інформації в інших, не зазначених в абзацах другому - одинадцятому цього пункту випадках, яка підлягає відображенню у відомості банківського контролю відповідно до цієї Інструкції, - не пізніше двох робочих днів після дати подання резидентом в банк КК відповідної інформації.

9.4. При постановці контракту (кредитного договору) на облік банком КК у разі, зазначеному в підпункті 5.7.4 пункту 5.7 цієї Інструкції, в формовану за ним відомість банківського контролю банком КК не вноситься інформація про проведені по ньому операції або про виконання по ньому зобов'язань способом, відмінним від розрахунків, що відбулися до дати постановки на облік такого контракту (кредитного договору), за винятком інформації про операцію або про виконання по ньому зобов'язань способом, відмінним від розрахунків, в результаті здійснення яких у резидента виникла підстава для постановки на облік 5.7.4 пункту 5.7 цієї Інструкції.

9.5. У разі якщо після дати зняття з обліку контракту з підстав, встановлених у пункті 6.1 цієї Інструкції, а також у разі, зазначеному в пункті 6.9 цієї Інструкції, до банку КК відповідно до Положення про передачу інформації про декларації на товари надійшла інформація про внесення змін до декларації на товари, інформація про яку міститься в розділі III відомості банківського контролю, банк КК повинен відобразити в такій відомості банківського контролю відомості про отримані зміни. У цьому випадку банк КК вносить такі зміни до відомості банківського контролю у строк не пізніше двох робочих днів після дати формування банком КК квитанції про прийняття електронного повідомлення відповідно до пункту 13 Положення про передачу інформації про декларації на товари при надходженні інформації про внесення змін до декларації на товари.

10.1. У разі якщо один договір, укладений між резидентом і нерезидентом і зазначений у пункті 4.1 цієї Інструкції, одночасно містить умови як експортного контракту, так і імпортного контракту постановка на облік такого контракту в уповноваженому банку здійснюється відповідно до вимог, встановлених цією Інструкцією для імпортних контрактів, і за таким контрактом формується і ведеться одна відомість банківського контролю в порядку, встановленому додатком 4 до цієї Інструкції, із зазначенням у ній одного унікального номера контракту. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

У разі якщо один договір, укладений між резидентом і нерезидентом і зазначений у пункті 4.1 цієї Інструкції, одночасно містить умови контракту, так і кредитного договору, умовами одного кредитного договору, укладеного між резидентом і нерезидентом, одночасно передбачено надання кредиту (позики), так і його отримання, за таким договором формуються та ведуться дві відомості банківського контролю в порядку, встановленому додатками 4 та (або) 5 до цієї Інструкції, із зазначенням у них самостійного унікального номера контракту (кредитного договору).

10.2. У разі передачі резидентом своїх прав по контракту (кредитному договору) (далі - перший резидент), який прийнятий на облік банком КК, шляхом поступки вимоги іншій особі - резиденту (в тому числі у разі переходу прав до іншої особи - резиденту на підставі закону чи судового акта), за винятком випадку, зазначеного в пункті 10.14 цієї Інструкції, або в разі переведення першим резидентом боргу по контракту (кредитному договору), який прийнятий на облік банком КК, на іншу особу - резидента (далі зазначений в цьому пункті інша особа - резидент - другий резидент), перший резидент повинен зняти контракт (кредитний договір) з обліку в порядку, встановленому главою 6 цієї Інструкції, з урахуванням наступного.

Перший резидент повинен передати другому резиденту не пізніше термінів, зазначених в абзацах четвертому або п'ятому цього пункту, контракт (кредитний договір) або виписку з такого контракту (кредитного договору), містять інформацію, необхідну банку КК для постановки на облік другим резидентом контракту (кредитного договору) і здійснення валютного контролю за виконанням резидентом вимог статті 19 Федерального закону "Про валютне регулювання та валютний контроль". У зазначені в цьому абзаці строки перший резидент повинен передати другому резиденту також інформацію, що міститься в розділі I відомості банківського контролю за контрактом (кредитним договором), отриману першим резидентом від банку КК відповідно до абзацу четвертого пункту 6.6 цієї Інструкції.

Другий резидент для прийняття контракту (кредитного договору) на обслуговування новим банком КК повинен подати до нового банку КК відомості або контракт (кредитний договір) відповідно до цієї Інструкції та інформацію, що міститься в розділі I відомості банківського контролю, зазначену в абзаці другому цього пункту, а також документ, що підтверджує відступлення йому вимоги або переведення на нього боргу за контрактом (кредитним договором), який знятий з обліку першим резидентом.

Другий резидент повинен подати до нового банку КК відомості та документи, зазначені в абзаці третьому цього пункту, у строк, встановлений пунктом 5.7 цієї Інструкції.

У разі якщо після зняття з обліку контракту (кредитного договору) першим резидентом не відбувається подій, зазначених у пункті 5.7 цієї Інструкції, другий резидент повинен подати до нового банку КК відомості та документи, зазначені в абзаці третьому цього пункту, у строк не пізніше тридцяти робочих днів після дати зняття з обліку контракту (кредитного договору) першим резидентом.

Новий банк КК не пізніше наступного робочого дня після дня подання другим резидентом відомостей і документів, зазначених в абзаці третьому цього пункту, повинен запросити в Банку Росії в електронному вигляді відповідно до Правил складання та подання зазначеної в цьому пункті інформації в електронному вигляді, розміщеними на офіційному сайті Банку Росії в інформаційно-телекомунікаційної мережі "Інтернет", відомість банківського контролю, відповідну унікальному номеру контракту (кредитного договору), представленого другим резидентом в новий банк КК. Новий банк КК не запитує в Банку Росії зазначену в цьому абзаці відомість банківського контролю, якщо банк КК і Новий банк КК є одним і тим же банком КК. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

Не пізніше двох робочих днів після дати отримання новим банком КК від Банку Росії відомості банківського контролю за контрактом (кредитним договором) новий банк КК у порядку, встановленому главою 9 цієї Інструкції, з використанням програмно-технічних засобів приймає зазначену відомість банківського контролю, формує нову відомість банківського контролю, заповнює розділ I відомості банківського контролю, присвоює новий унікальний номер контракту (кредитному договору), переносить інформацію з розділів II - IV відомості банківського контролю за контрактом (розділів II - III, V відомості банківського контролю за кредитним договором) у нову відомість банківського контролю. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

У випадку, зазначеному у другому реченні абзацу шостого цього пункту, новий банк КК формує відомість банківського контролю, заповнює розділ I відомості банківського контролю, присвоює новий унікальний номер контракту (кредитному договору), переносить інформацію з розділів II - IV відомості банківського контролю за контрактом (розділів II - III, V відомості банківського контролю за кредитним договором) у знов сформовану відомість банківського контролю у строк не пізніше двох робочих днів після дня подання другим резидентом відомостей і документів, зазначених в абзаці третьому цього пункту. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

Новий банк КК повинен здійснити подальше ведення знову сформованої відомості банківського контролю в електронному вигляді відповідно до глави 9 цієї Інструкції. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

У разі отримання новим банком КК від Банку Росії в електронному вигляді відповідно до Правил складання та подання зазначеної в цьому пункті інформації в електронному вигляді, розміщеними на офіційному сайті Банку Росії в інформаційно-телекомунікаційної мережі "Інтернет", інформації про відсутність у Банку Росії відповідної відомості банківського контролю новий банк КК повинен відмовити другому резиденту в прийнятті на облік такого контракту (кредитного договору). У цьому випадку другий резидент має право звернутися в Банк Росії в довільній формі з обов'язковим зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору), номера (при наявності) і дати контракту (кредитного договору), ідентифікаційного номера платника податків (далі - ІПН) першого і другого резидента. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

Перший резидент при знятті контракту (кредитного договору) з обліку в банку КК у зазначених у цьому пункті випадках не повинен подавати в цей банк КК довідку про підтверджуючі документи. - абзац включений Додатково, див. вказівку Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

10.3. Вимоги пункту 10.2 цієї Інструкції не поширюються на випадки часткової передачі резидентом своїх прав за контрактом (кредитним договором), який поставлений резидентом на облік в банку КК, шляхом часткової поступки вимоги іншій особі - резиденту або часткового переведення резидентом боргу по контракту (кредитному договору), який поставлений резидентом на облік в банку КК, на іншу особу - резидента.

10.4. При виконанні зобов'язань за контрактом (кредитним договором), який поставлений резидентом на облік в банку КК, у випадках:

• якщо резидентом, який поставив на облік контракт (кредитний договір), покладено виконання зобов'язань за таким контрактом (кредитним договором) на третю особу - резидента, яка не є стороною за контрактом (кредитним договором) (далі-третя особа-резидент);
• якщо резидентом, який поставив на облік контракт (кредитний договір), частково відступлено вимоги або частково переведено борг за вказаним контрактом (кредитним договором) на іншого резидента (далі-інша особа-резидент),
• резидент, що є стороною за контрактом (кредитним договором), повинен передати третій особі - резиденту (іншій особі - резиденту) копію контракту (кредитного договору) або витяг з такого контракту (кредитного договору), що містять інформацію, необхідну для виконання третьою особою - резидентом (іншою особою - резидентом) частини (всіх зобов'язань по контракту (кредитному договору), а також інформацію про унікальний номер контракту (кредитного договору).

Третя особа - резидент (інша особа - резидент) при здійсненні розрахунків за вказаним контрактом (кредитним договором) повинен подати до уповноваженого банку, через рахунки в якому він здійснює такі розрахунки, інформацію та документи, зазначені в абзаці четвертому цього пункту, а також документ (документи), на підставі якого (яких) резидент, який поставив на облік контракт (кредитний договір), поклав часткове (повне) виконання зобов'язань за контрактом (кредитним договором) на третю особу - резидента (далі - договір про виконання зобов'язань за контрактом (кредитним договором) іншій особі - резиденту (далі - договір про часткове відступлення вимоги (часткове переведення боргу).

Уповноважений банк, до якого третя особа - резидент (інша особа - резидент) при проведенні зазначених в абзаці п'ятому цього пункту розрахунків подав документи, пов'язані з проведенням операцій, відповідно до глави 2 цієї Інструкції та документи, зазначені в абзаці п'ятому цього пункту, не пізніше двох робочих днів після дати подання зазначених документів повинен передати третій особі - резиденту (іншій особі - резиденту) в порядку, встановленому уповноваженим банком, інформацію про унікальний номер контракту (кредитного договору).

У строки, встановлені абзацом шостим цього пункту, уповноважений банк повинен також передати третій особі - резиденту (іншій особі - резиденту) інформацію, яка зазначається у графах 2 - 6, 10, 12 та 15 розділу II відомості банківського контролю за контрактом додатка 4 до цієї Інструкції або у графах 2 - 6, 9, 11 та 14 розділу II відомості банківського контролю за кредитним договором додатка 5 до цієї Інструкції (далі - відомості уповноваженого банку про проведену операцію із зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору), засвідчену уповноваженим 15 цієї Інструкції.

Третя особа - резидент (інша особа-резидент) має передати зазначені в абзаці сьомому цього пункту відомості уповноваженого банку про проведену операцію із зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору) резиденту, який поставив на облік контракт (кредитний договір), не пізніше строків, зазначених в абзаці дев'ятому цього пункту, у порядку, визначеному резидентами.

Резидент, який поставив на облік контракт (кредитний договір), не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після останнього дня місяця, в якому була здійснена третьою особою - резидентом (іншою особою - резидентом) операція, повинен представити в банк КК відомості уповноваженого банку про проведену операцію з зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору), а також договір про виконання зобов'язань третьою особою резидентом або договір про часткову поступку вимоги (часткове переведення боргу на іншу особу резидента.

У разі якщо рахунки резидентів, які здійснюють розрахунки згідно з цим пунктом за контрактом (кредитним договором), поставленого на облік, відкриті в одному уповноваженому банку - банку КК, документи та інформація, зазначені в абзацах четвертому і восьмому цього пункту, резидентами, які згідно з цим пунктом не ставлять на облік контракт (кредитний договір), в банк КК можуть не подаватися відомості уповноваженого банку про проведену операцію з зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору) ними резиденту, поставило на облік контракт (кредитний договір), можуть не передаватися.

10.5. У випадках, зазначених у пункті 10.4 цієї Інструкції, при здійсненні третьою особою - резидентом (іншою особою - резидентом) розрахунків через його рахунок, відкритий у банку-нерезиденті, резидент, який поставив на облік контракт (кредитний договір), не пізніше тридцяти робочих днів після останнього дня місяця, в якому були здійснені третьою особою - резидентом (іншою особою - резидентом) розрахунки за контрактом (кредитним договором), повинен подати до банку КК виписки за операціями, здійсненими третьою особою - резидентом (іншою особою - резидентом) нерезидента, а також договір, на підставі якого Зобов'язання виконуються третьою особою-резидентом, або договір про часткове відступлення вимоги (часткове переведення боргу) на іншу особу - резидента.

10.6. У випадках, зазначених у пункті 10.4 цієї Інструкції, при частковому (повному) виконанні третьою особою - резидентом (іншою особою - резидентом) зобов'язань способом, відмінним від розрахунків, резидент, який поставив на облік контракт (кредитний договір), у строк, встановлений пунктом 8.2 цієї Інструкції, повинен подати до банку КК довідку про підтверджуючі документи, в якій відображає інформацію про таке виконання зобов'язань за контрактом (кредитним договором).

Одночасно з довідкою про підтверджують документах резидент, який поставив на облік контракт (кредитний договір), повинен представити в банк КК документи, що підтверджують виконання третьою особою - резидентом (іншою особою - резидентом) зобов'язань по контракту (кредитному договору), а також договір, на підставі якого зобов'язання виконуються третьою особою - резидентом, або договір про часткову поступку вимоги (часткове переведення боргу).

10.7. При виконанні третьою особою-нерезидентом частини або всіх зобов'язань за контрактом (кредитним договором), який поставлений на облік (прийнятий на обслуговування), резидент, який поставив на облік контракт (кредитний договір), повинен представити в банк КК в порядку, встановленому главою 8 цієї Інструкції, довідку про підтверджуючі документи, в якій відображає виконання зобов'язань третьою особою - нерезидентом.

Одночасно з довідкою про підтверджують документах резидент, який поставив на облік контракт (кредитний договір), повинен представити в банк КК документи, що підтверджують виконання зобов'язань по контракту (кредитному договору) третьою особою - нерезидентом, а також документ (документи), на підставі якого (яких) зазначеним резидентом покладено часткове (повне) виконання зобов'язань по контракту (кредитному договору) на третю особу - нерезидента.

У разі отримання коштів від нерезидента на рахунки резидента в банку КК у зв'язку з частковим відступленням вимоги резидентом своїх прав за контрактом (кредитним договором), поставленим на облік, нерезиденту (далі - договір часткового відступлення вимоги нерезиденту) або у разі списання коштів з рахунків у банку КК на користь нерезидента у зв'язку з частковим переведенням боргу на нерезидента за контрактом (кредитним договором), поставленим на облік (далі - договір часткового переведення боргу на нерезидента), резидент, який, повинен представити в банк КК:

інформацію про унікальний номер контракту (кредитного договору), за яким здійснюється операція;

довідку про підтверджуючі документи - у разі виконання нерезидентом зобов'язань за договором часткового відступлення вимоги нерезиденту (часткового переведення боргу на нерезидента) у спосіб, відмінний від розрахунків, відповідно до глави 8 цієї Інструкції.

Одночасно з довідкою про підтверджуючі документи резидент повинен подати до банку КК документи, що підтверджують виконання нерезидентом зобов'язань за договором часткового відступлення вимоги нерезиденту (за договором часткового переведення боргу на нерезидента), а також Договір часткового відступлення вимоги нерезиденту (часткового переведення боргу на нерезидента).

У разі проведення розрахунків резидентом, поставили на облік контракт (кредитний договір), з нерезидентом згідно з умовами договору часткової поступки вимоги нерезиденту (часткового переведення боргу на нерезидента) через рахунки резидента, який поставив на облік контракт (кредитний договір), в уповноваженому банку, відмінному від банку КК, уповноважений банк повинен направити такій резиденту у порядку, визначеному уповноваженим банком, відомості уповноваженого банку про проведену операцію з зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору).

Зазначена в абзаці сьомому цього пункту інформація повинна бути направлена уповноваженим банком резиденту, який поставив на облік контракт (кредитний договір), не пізніше двох робочих днів після дати подання резидентом, який поставив на облік контракт (кредитний договір), документів, пов'язаних з проведенням операцій, відповідно до глави 2 цієї Інструкції та інформації про унікальний номер контракту (кредитного договору).

Резидент, який поставив на облік контракт (кредитний договір), у строк не пізніше тридцяти робочих днів після дати зарахування коштів на його рахунок (списання коштів з його рахунку) в уповноваженому банку, відмінному від банку КК, повинен подати до банку КК відомості уповноваженого банку про проведену операцію із зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору) за вказаною операцією, а також Договір часткового відступлення вимоги нерезиденту (договір часткового переведення боргу на нерезидента).

10.8. У разі передачі резидентом, поставили на облік контракт (кредитний договір), усіх своїх прав щодо такого контракту (кредитному договору) шляхом уступки вимоги іншій особі - нерезиденту вказаний резидент знімає контракт (кредитний договір) з обліку в банку КК після отримання від іншої особи - нерезидента в повному обсязі грошових коштів, належних йому відповідно до умов договору про уступку вимоги за контрактом (кредитним договором), поставленого на облік, укладеного резидентом з іншою особою - нерезидентом (далі - договір повної поступки вимоги нерезиденту), і (або) після повного виконання іншою особою - нерезидентом своїх зобов'язань за договором повної уступки вимог нерезиденту способом, відмінним від розрахунків.

У зазначених у цьому пункті випадках резидент, який поставив на облік контракт (кредитний договір), при отриманні грошових коштів від нерезидента на його рахунки в банку КК повинен представити в банк КК наступні документи і (або) інформацію:

інформацію про унікальний номер контракту (кредитного договору):

• довідку про підтверджуючі документи з відображенням у ній інформації про виконання нерезидентом зобов'язань за договором повної відступлення вимоги нерезиденту у спосіб, відмінний від розрахунків. Зазначена довідка про підтверджуючі документи представляється резидентом, який поставив на облік контракт (кредитний договір), в банк КК відповідно до глави 8 цієї Інструкції;
• документ, що підтверджує виконання нерезидентом зобов'язань за договором повної відступлення вимоги нерезиденту способом, відмінним від розрахунків;
• договір повної відступлення вимоги нерезиденту.

У разі отримання резидентом, поставили на облік контракт (кредитний договір), від нерезидента коштів, що належать резиденту згідно з умовами договору повної поступки вимоги нерезидента, на рахунок резидента в уповноваженому банку, відмінному від банку КК, уповноважений банк повинен направити резиденту, поставило на облік контракт (кредитний договір), у порядку, визначеному уповноваженим банком, відомості уповноваженого банку про проведену операцію з зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору).

Зазначена в абзаці сьомому цього пункту інформація повинна бути направлена уповноваженим банком резиденту, який поставив на облік контракт (кредитний договір), не пізніше двох робочих днів після дати подання резидентом, який поставив на облік контракт (кредитний договір), документів, пов'язаних з проведенням операцій, відповідно до глави 2 цієї Інструкції та інформації про унікальний номер контракту (кредитного договору).

Резидент, який поставив на облік контракт (кредитний договір), у строк не пізніше тридцяти робочих днів після дати зарахування грошових коштів на рахунок резидента в уповноваженому банку, відмінному від банку КК, повинен подати до банку КК відомості уповноваженого банку про проведену операцію із зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору), а також Договір повної відступлення вимоги нерезиденту.

10.9. У разі якщо сторонами по контракту (кредитному договору) є нерезидент і два або більше резидента (тристоронній (багатосторонній) контракт (кредитний договір), такий контракт (кредитний договір) ставиться на облік згідно з вимогами розділу II цієї Інструкції резидентом, вибір якого здійснюється резидентами, які є сторонами по контракту (кредитному договору), самостійно.

Резидент, який поставив на облік контракт (кредитний договір), повинен передати іншим резидентам, які є сторонами за контрактом (кредитним договором), інформацію про унікальний номер контракту (кредитного договору), присвоєного банком КК, не пізніше п'яти робочих днів після дати взяття на облік контракту (кредитного договору).

Розрахунки за таким контрактом (кредитним договором), здійснювані резидентами, які не ставлять на облік контракт (кредитний договір), а також облік таких операцій і (або) виконання зазначеними резидентами зобов'язань за контрактом (кредитним договором) способом, відмінним від розрахунків, здійснюється в порядку, аналогічному порядку, встановленому пунктами 10.4 - 10.6 цієї Інструкції.

Резиденти, які не ставлять на облік контракт (кредитний договір), при здійсненні розрахунків за таким контрактом (кредитним договором) повинні подати до уповноваженого банку інформацію про унікальний номер контракту (кредитного договору), отриману від резидента, який поставив на облік контракт (кредитний договір), у строки, зазначені в пункті 2.22 цієї Інструкції.

10.10. У разі якщо відповідно до умов контракту резидент-агент (комісіонер), який є стороною за контрактом, діє від свого імені та за рахунок іншого резидента (нерезидента) - принципала (комітента), резидент-агент (комісіонер) повинен поставити на облік контракт відповідно до вимог розділу II цієї Інструкції.

У разі якщо відповідно до умов контракту резидент-агент (повірений), який є стороною за контрактом, діє від імені та за рахунок іншого резидента-принципала (довірителя), то резидент-принципал (довіритель) повинен поставити на облік контракт відповідно до вимог розділу II цієї Інструкції. Розрахунки за таким контрактом, здійснювані резидентом-агентом (повіреним), а також облік виконання резидентом-агентом (повіреним) зобов'язань за контрактом іншим способом, відмінним від розрахунків, здійснюються в порядку, аналогічному порядку, встановленому пунктами 10.4 - 10.6 цієї Інструкції.

10.11. При здійсненні резидентом списання іноземної валюти або валюти Російської Федерації з його рахунку, відкритого в банку КК в іноземній валюті або валюті Російської Федерації, з використанням банківської карти за контрактом, за яким встановлено вимогу про його постановці на облік відповідно до розділу II цієї Інструкції, резидент повинен представити в банк КК документи, пов'язані з проведенням операцій, і інформацію про унікальному номері контракту, в рамках якого здійснені відповідні розрахунки. Зазначені в цьому абзаці документи повинні бути представлені резидентом в банк КК в термін не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після останнього дня місяця, в якому були здійснені відповідні розрахунки з використанням банківської карти.

У разі здійснення резидентом першої операції, пов'язаної з розрахунками за контрактом, за яким встановлено вимогу про його взяття на облік відповідно до розділу II цієї Інструкції, на користь нерезидента з використанням банківської картки (до виконання резидентом зобов'язань за контрактом у спосіб, відмінний від розрахунків), резидент повинен здійснити взяття на облік контракту в банку КК не пізніше строків, зазначених у підпунктах 5.7.1 та 5.7.3 пункту 5.7 цієї Інструкції.

10.12. У разі виконання нерезидентом своїх зобов'язань за контрактом (кредитним договором), за яким встановлено вимогу про його взяття на облік відповідно до розділу II цієї Інструкції, шляхом передачі цінних паперів, включаючи векселі, в оплату товарів, робіт, послуг, передачі інформації та результатів інтелектуальної діяльності в якості повернення позики, наданої резидентом, і процентних платежів резидент має право зняти з обліку контракт (кредитний договір) в банку КК тільки при отриманні від нерезидента грошових коштів в якості оплати таких цінних паперів, включаючи векселі, або передачі їх з відступленням вимоги (цесією) шляхом вчинення на цінних паперах іменних передавальних написів. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

У разі, зазначеному в абзаці першому цього пункту, резидент одночасно із заявою про зняття контракту (кредитного договору) з обліку відповідно до глави 6 цієї Інструкції повинен представити в банк КК: - абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

інформацію про унікальний номер контракту (кредитного договору) - у разі якщо зарахування грошових коштів в якості оплати цінних паперів, включаючи векселі, здійснюється на рахунок резидента, відкритий в банку КК;

відомості уповноваженого банку про проведену операцію із зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору) - у разі якщо зарахування коштів як оплати цінних паперів, включаючи векселі, здійснюється на рахунок резидента, відкритий в уповноваженому банку, відмінному від банку КК.

У разі передачі цінних паперів, включаючи векселі, за індосаментом та (або) у зв'язку з відступленням вимоги (цесії) шляхом вчинення на них іменних передавальних написів резидент повинен подати до банку КК документи, що підтверджують факт передачі цінних паперів, включаючи векселі, за індосаментом та (або) у зв'язку з відступленням вимоги (цесії) шляхом вчинення на них іменних передавальних написів.

Банк КК у порядку, встановленому додатками 4 і 5 до цієї Інструкції, повинен відобразити інформацію про факт оплати зазначених цінних паперів, включаючи векселі, або передачі їх за індосаментом і (або) у зв'язку з відступленням вимоги (цесії) шляхом вчинення на них іменних передавальних написів у відомості банківського контролю за контрактом (кредитним договором). -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

10.13. При здійсненні резидентом розрахунків по контракту (кредитному договору), щодо якого встановлено вимогу про його взяття на облік згідно з розділом II цієї Інструкції, за рахунок резидента, відкритий у банку-нерезиденті, резидент повинний представити в банк КК інформацію про унікальний номер контракту (кредитного договору) та витягу (копії виписок) про зазначені операції на рахунку в банку-нерезиденті в строк не пізніше тридцяти робочих днів після останнього дня місяця, у якому були здійснені такі розрахунки.

10.14. У разі якщо резидентом, поставив на облік в банку КК контракт, було поступлено фінансовому агенту (фактору) - резиденту, зазначеному в частині 5 статті 19 Федерального закону "Про валютне регулювання та валютному контролі", грошове вимога іноземної валюти або валюти Російської Федерації, належної резиденту в рамках відповідного контракту в якості плати за передані нерезиденту товари, виконані для нього роботи, надані йому послуги, передані йому інформацію та результати інтелектуальної діяльності, в тому числі виключні права на них, резидент, поставив на облік контракт, повинен про унікальний номер контракту, за яким здійснюються розрахунки, а також договір фінансування під відступлення грошової вимоги (факторингу) і (або) договір про подальше відступлення грошової вимоги в наступні терміни:

при отриманні на свій рахунок, відкритий в банку КК, від фінансового агента ( фактора) - резидента іноземної валюти - не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати зарахування іноземної валюти на рахунок резидента , який поставив на облік контракт;

при отриманні на свій розрахунковий рахунок у валюті Російської Федерації, відкритий в банку КК, від фінансового агента (фактора) - резидента валюти Російської Федерації - не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати зарахування валюти Російської Федерації, зазначеної у виписці за розрахунковим рахунком резидента, який поставив на облік контракт, або в іншому документі, переданому банком КК резиденту, який поставив на облік контракт, який містить інформацію про зарахування на його розрахунковий рахунок валюти Російської Федерації, що надійшла від фінансового агента (фактора) - резидента.

У разі зарахування коштів від фінансового агента (фактора) - резидента на рахунок резидента, який поставив на облік контракт, відкритий в уповноваженому банку, відмінному від банку КК, резидент, який поставив на облік контракт, повинен подати в уповноважений банк, відмінний від банку КК, документи та інформацію, зазначені в абзаці першому цього пункту, в терміни, встановлені в абзацах другому і третьому цього пункту. У цьому разі уповноважений банк, відмінний від банку КК, не пізніше двох робочих днів після дати подання резидентом, поставили на облік контракт, зазначених в цьому абзаці документів та інформації, при зарахування зазначених коштів на його рахунок, відкритий в уповноваженому банку, відмінному від банку КК, повинен передати вказаним резиденту у порядку, визначеному уповноваженим банком, відомості уповноваженого банку про проведену операцію з зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору).

Резидент, який поставив на облік контракт, повинен подати в банк КК відомості уповноваженого банку про проведену операцію із зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору) не пізніше тридцяти робочих днів після дати зарахування грошових коштів від фінансового агента (фактора) - резидента на рахунок резидента, який поставив на облік контракт, відкритий в уповноваженому банку, відмінному від банку КК.

У разі якщо банк КК є одночасно фінансовим агентом (фактором), банк КК самостійно вносить відомості про зарахування ним іноземної валюти або валюти Російської Федерації на рахунок резидента, який поставив на облік контракт, за договором фінансування під відступлення грошової вимоги (факторингу) і (або) договором про подальшу відступлення грошової вимоги, в розділ II відомості банківського контролю без подання резидентом, поставив на облік контракт, зазначених в абзаці першому цього пункту документів та інформації.

При зарахуванні фінансовому агенту (фактору) - резиденту, який не є банком КК, від нерезидента грошових коштів у рахунок виконання нерезидентом зобов'язань, передбачених контрактом, фінансовий агент (фактор) - резидент, якому відступлено грошову вимогу (у тому числі внаслідок подальшого відступлення), повинен подати до уповноваженого банку, на рахунок у якому зараховано зазначені грошові кошти, документи та інформацію, перелічені в абзаці першому цього пункту.

Зазначені в абзаці сьомому цього пункту документи та інформація подаються фінансовим агентом (фактором) - резидентом до уповноваженого банку у строк, не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати зарахування коштів на рахунок фінансового агента (фактора) - резидента в уповноваженому банку. У цьому випадку уповноважений банк не пізніше двох робочих днів після дати подання зазначених в абзаці сьомому цього пункту документів та інформації повинен передати фінансовому агенту (фактору) - резиденту в порядку, визначеному уповноваженим банком, відомості уповноваженого банку про проведену операцію із зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору).

Резидент, який поставив на облік контракт, не пізніше тридцяти робочих днів після дати зарахування фінансовому агенту (фактору) - резиденту, який не є банком КК, від нерезидента грошових коштів в рахунок виконання нерезидентом зобов'язань, передбачених контрактом, повинен подати в банк КК:

відомості уповноваженого банку про проведену операцію із зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору) за вказаною операцією, отримані від фінансового агента (фактора) - резидента в порядку, визначеному зазначеними резидентами;

договір фінансування під відступлення грошової вимоги (факторингу) і (або) договір про подальшу відступлення грошової вимоги.

Операція, зазначена у відомості уповноваженого банку про проведену операцію з зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору), повинна бути відображена банком КК у розділі II відомості банківського контролю з присвоєнням коду виду операції за відповідним контрактом, виходячи з виду контракту, за яким здійснюються розрахунки нерезидента (за передані нерезиденту товари, виконані для нього роботи, надані йому послуги, передані йому інформацію та результати інтелектуальної діяльності, у тому числі виключні права на них).

При отриманні фінансовим агентом (фактором) - резидентом, що є банком КК, грошових коштів від нерезидента в рахунок виконання нерезидентом зобов'язань, передбачених контрактом, фінансовий агент (фактор) - банк КК самостійно відображає відомості щодо зазначеної операції у розділі II відомості банківського контролю з присвоєнням коду виду операції, виходячи з виду контракту, за яким здійснюються розрахунки нерезидента (за передані нерезиденту товари, виконані для нього роботи, надані йому послуги, передані йому інформацію та результати інтелектуальної діяльності, у тому числі виключні права на них).

Резидент, який поставив на облік контракт, знімає його з обліку в банку КК лише у разі подання в банк КК документів та інформації, передбачених цим пунктом, що підтверджують отримання фінансовим агентом (фактором) - резидентом від нерезидента коштів, належних за таким контрактом, і банк КК відображає інформацію про таку операцію у відомості банківського контролю.

10.15. У випадках, зазначених у пунктах 10.4, 10.7, 10.8, 10.9 та 10.14 цієї Інструкції, розрахунки за контрактом (кредитним договором), прийнятим на облік, проводяться третьою особою - резидентом (іншою особою - резидентом, резидентом, який не ставить на облік контракт (кредитний договір), фінансовим агентом (фактором) - резидентом) тільки при поданні ним до уповноваженого банку, в якому здійснюються зазначені розрахунки, інформації про унікальний номер контракту (кредитного договору) або копії I розділу Відомості банківського 2.22 цієї Інструкції.

Уповноважений банк повинен відобразити інформацію про операції, що проводяться третьою особою - резидентом (іншою особою - резидентом, резидентом, який не ставить на облік контракт (кредитний договір), фінансовим агентом (фактором) - резидентом), в даних за операціями із зазначенням коду виду операції за відповідним контрактом (кредитним договором), виходячи з виду контракту, за яким здійснюються розрахунки, і унікального номера контракту (кредитного договору).

Операції зі списання іноземної валюти або валюти Російської Федерації з рахунку резидента (третьої особи, іншої особи, резидента, який не ставить на облік контракт (кредитний договір), фінансового агента (фактора) у випадках, зазначених у цій главі, не здійснюються, якщо зазначеним резидентом не представлена інформація про унікальний номер контракту (кредитного договору).

10.16. У випадках, встановлених цією главою, резидент, який поставив на облік контракт (кредитний договір), одночасно з поданням відомостей уповноваженого банку про проведену операцію з зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору), отриманих від резидента (третьої особи, іншої особи, резидента, який не ставить на облік контракт (кредитний договір), фінансового агента (фактора), повинен представити в банк КК в порядку, встановленому банком КК за погодженням з резидентом, інформацію про очікувані терміни репатріації іноземної валюти і (або) валюти Російської Федерації згідно з додатком 3 до цієї Інструкції.

11.1. У разі відкликання ліцензії на здійснення банківських операцій (далі-банківськаліцензія) у банку КК резидент, який поставив на облік контракт (кредитний договір), у строк не пізніше тридцяти робочих днів після дати відкликання банківської ліцензії, за винятком випадку, зазначеного в пункті 11.2 цієї Інструкції, повинен подати до іншого уповноваженого банку:

інформацію про унікальний номер контракту (кредитного договору) і дату постановки на облік контракту (кредитного договору); - абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

контракт (кредитний договір) або виписку з такого контракту (кредитного договору), що містять інформацію, необхідну новому банку КК для прийняття на обслуговування контракту (кредитного договору) і здійснення валютного контролю за виконанням резидентом вимог статті 19 Федерального закону "Про валютне регулювання та валютний контроль".

11.2. У разі якщо в період між датою відкликання банківської ліцензії та датою прийняття на обслуговування контракту (кредитного договору) в новому банку КК за таким контрактом (кредитним договором) відбувається зарахування (списання) грошових коштів на рахунок (з рахунку) резидента в іншому уповноваженому банку, резидент повинен звернутися для прийняття на обслуговування контракту (кредитного договору) в цей уповноважений банк не пізніше строків, зазначених у підпунктах 5.7.1 і 5.7.2 пункту 5.7 цієї Інструкції.

11.3. У разі якщо в період між датою відкликання банківської ліцензії та датою прийняття на обслуговування контракту (кредитного договору) в новому банку КК настає термін подання довідки про підтверджуючі документи і (або) документів та інформації, зазначених у главі 10 цієї Інструкції, резидент повинен представити в новий банк КК довідку про підтверджуючі документи і підтверджуючі документи, зазначені в главі 8 цієї Інструкції, і (або) документи та інформацію, зазначені в главі 10 цієї Інструкції, не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати прийняття на обслуговування новим банком КК контракту (кредитного договору).

11.4. Новий банк КК не пізніше наступного робочого дня після дня подання резидентом інформації про унікальний номер контракту (кредитного договору) і дату постановки на облік контракту (кредитного договору) повинен запросити в Банку Росії в електронному вигляді відповідно до Правил складання та подання зазначеної в цьому пункті інформації в електронному вигляді, розміщеними на офіційному сайті Банку Росії в інформаційно-телекомунікаційної мережі "Інтернет", відомість банківського контролю, відповідну унікальному номеру контракту (кредитного договору), представленого резидентом в новий банк КК. - пункт в редакції вказівки Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

11.5. При отриманні новим банком КК від Банку Росії відомості банківського контролю за контрактом (кредитним договором) новий банк КК у порядку, встановленому главою 9 цієї Інструкції, з використанням програмно-технічних засобів приймає зазначену відомість банківського контролю, не пізніше двох робочих днів після дати її отримання від Банку Росії вносить інформацію, передбачену додатками 4 та 5 до цієї Інструкції, у пункт 4 розділу I відомості банківського контролю, зберігає унікальний номер, присвоєний контракту (кредитному договору) банком КК, у якого відкликана банківська ліцензія. Подальше ведення прийнятої відомості банківського контролю здійснюється новим банком КК в електронному вигляді в порядку, встановленому главою 9 цієї Інструкції.

11.6. Контракт (кредитний договір) вважається прийнятим на обслуговування новим банком КК з дати, зазначеної в пункті 4 розділу I відомості банківського контролю, про що новий банк КК в установленому ним порядку повинен інформувати резидента.

11.7. У разі отримання новим банком КК від Банку Росії в електронному вигляді відповідно до Правил складання та подання зазначеної в цьому пункті інформації в електронному вигляді, розміщеними на офіційному сайті Банку Росії в інформаційно-телекомунікаційної мережі "Інтернет", інформації про відсутність у Банку Росії відповідної відомості банківського контролю новий банк КК повинен відмовити резиденту в прийнятті на обслуговування такого контракту (кредитного договору) і проінформувати про це резидента. Зазначені в цьому пункті дії Новий банк КК повинен здійснити не пізніше наступного робочого дня після дня отримання новим банком КК від Банку Росії інформації про відсутність у Банку Росії відповідної відомості банківського контролю в порядку, встановленому новим банком КК.

У цьому випадку резидент має право звернутися в Банк Росії в довільній формі з обов'язковим зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору), номера і дати (при наявності) контракту (кредитного договору) та ІПН резидента.

12.1. У разі зняття з обліку контракту (кредитного договору) резидентом у банку КК (далі - попередній банк КК) з підстав, зазначених у підпункті 6.1.1 пункту 6.1 цієї Інструкції, такий контракт (кредитний договір) повинен бути переведений на обслуговування резидентом у новий банк КК у порядку, встановленому цією главою (далі - переклад контракту (кредитного договору) у новий банк КК), в строк не пізніше тридцяти робочих днів після дати зняття з обліку контракту (кредитного договору) у попередньому банку КК, за винятком випадку, зазначеного у пункті 12.2 цієї Інструкції.

Для переведення контракту (кредитного договору) в новий банк КК резидент повинен подати в новий банк КК:

інформацію про унікальний номер контракту (кредитного договору), дату постановки на облік контракту (кредитного договору), дату зняття з обліку контракту (кредитного договору) в попередньому банку КК і реєстраційний номер попереднього банку КК, що визначається відповідно до підпункту 1.1.2 пункту 1 приміток до відомості банківського контролю за контрактом додатка 4 і підпунктом 1.1.2 пункту 1 приміток до відомості банківського контролю за кредитним договором додатка 5 до цієї Інструкції; - абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

контракт (кредитний договір) або виписку з такого контракту (кредитного договору), містять інформацію, необхідну уповноваженому банку для прийняття на обслуговування контракту (кредитного договору), зазначену в додатку 4 і 5 до цієї Інструкції, і здійснення валютного контролю за виконанням резидентом вимог статті 19 Федерального закону "Про валютне регулювання та валютний контроль".

12.2. У разі якщо в період між датою зняття з обліку контракту (кредитного договору) в попередньому банку КК і датою прийняття його на обслуговування новим банком КК за таким контрактом (кредитним договором) відбувається зарахування (списання) грошових коштів на рахунок (з рахунку) резидента в уповноваженому банку, резидент повинен звернутися для прийняття на обслуговування контракту (кредитного договору) в цей уповноважений банк не пізніше строків, зазначених у підпунктах 5.7.1 і 5.7.2 пункту 5.7 цієї Інструкції.

12.3. У разі якщо в період між датою зняття з обліку контракту (кредитного договору) в попередньому банку КК і датою його прийняття на обслуговування новим банком КК настає термін подання довідки про підтверджуючі документи і (або) документів та інформації, зазначених у главі 10 цієї Інструкції, резидент повинен представити в новий банк КК довідку про підтверджуючі документи, підтверджуючі документи, зазначені в главі 8 цієї Інструкції, і (або) документи та інформацію, зазначені в главі 10 цієї Інструкції, не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати прийняття на обслуговування новим банком КК контракту (кредитного договору).

12.4. У разі якщо в період між датою зняття з обліку контракту (кредитного договору) в попередньому банку КК і датою його прийняття на обслуговування новим банком КК за контрактом (кредитним договором) відбувається зарахування грошових коштів на рахунок резидента в попередньому банку КК, резидент повинен представити в попередній банк КК документи, пов'язані з проведенням операцій, і інформацію про унікальний номер контракту (кредитного договору), необхідні для цілей відображення інформації про зазначену операцію попереднім банком КК в даних за операціями, в порядку, встановленому главою 2 цієї Інструкції. У цьому випадку попередній банк КК не пізніше двох робочих днів після дати подання перерахованих у цьому абзаці документів та інформації, повинен передати зазначеному резиденту в порядку, визначеному попереднім банком КК, відомості уповноваженого банку про проведену операцію із зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору) за такою операцією.

Резидент повинен подати до нового банку КК зазначені в абзаці першому цього пункту відомості уповноваженого банку про проведену операцію із зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору) за вказаною операцією не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати прийняття на обслуговування новим банком КК контракту (кредитного договору) для відображення новим банком КК такої операції в розділі II відомості банківського контролю в порядку, встановленому главою 9 цієї Інструкції.

12.5. Новий банк КК не пізніше наступного робочого дня після дня подання резидентом інформації про унікальний номер контракту (кредитного договору), дату постановки на облік контракту (кредитного договору), дату зняття з обліку контракту (кредитного договору) в попередньому банку КК і реєстраційний номер попереднього банку КК, що визначається відповідно до підпункту 1.1.2 пункту 1 приміток до відомості банківського контролю за контрактом додатка 4 і підпунктом 1.1.2 пункту 1 приміток до відомості банківського контролю за кредитним договором додатка 5 до цієї Інструкції, повинен запросити в Банку Росії складання та подання зазначеної в цьому пункті інформації в електронному вигляді, розміщеними на офіційному сайті Банку Росії в інформаційно-телекомунікаційної мережі "Інтернет", відомість банківського контролю, відповідну унікальному номеру контракту (кредитного договору), представленого резидентом в новий банк КК. - пункт в редакції вказівки Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

12.6. При отриманні новим банком КК від Банку Росії відомості банківського контролю за контрактом (кредитним договором) новий банк КК в порядку, встановленому главою 9 цієї Інструкції, з використанням програмно-технічних засобів приймає зазначену відомість банківського контролю, не пізніше двох робочих днів після дати її отримання від Банку Росії вносить інформацію, передбачену додатками 4 і 5 до цієї Інструкції в пункт 4 розділу I відомості банківського контролю, зберігає унікальний номер, присвоєний контрактом (кредитним договором) попереднім банком КК. Подальше ведення прийнятої відомості банківського контролю здійснюється новим банком КК в електронному вигляді в порядку, встановленому главою 9 цієї Інструкції.

12.7. Контракт (кредитний договір) вважається прийнятим на обслуговування новим банком КК з дати, зазначеної в пункті 4 розділу I відомості банківського контролю, про що новий банк КК в установленому ним порядку повинен проінформувати резидента.

12.8. У разі отримання новим банком КК від Банку Росії в електронному вигляді відповідно до Правил складання та подання зазначеної в цьому пункті інформації в електронному вигляді, розміщеними на офіційному сайті Банку Росії в інформаційно-телекомунікаційної мережі "Інтернет", інформації про відсутність у Банку Росії відповідної відомості банківського контролю новий банк КК повинен відмовити резиденту в прийнятті на обслуговування такого контракту (кредитного договору) і проінформувати про це резидента. Зазначені в цьому пункті дії Новий банк КК повинен здійснити не пізніше наступного робочого дня після дня отримання новим банком КК від Банку Росії інформації про відсутність у Банку Росії відповідної відомості банківського контролю в порядку, встановленому новим банком КК.

У разі, зазначеному в цьому пункті, резидент має право звернутися в Банк Росії в довільній формі з обов'язковим зазначенням унікального номера контракту (кредитного договору), номера і дати (при наявності) контракту (кредитного договору) та ІПН резидента.

13.1. Ця глава поширюється на випадки переведення контракту (кредитного договору) з реорганізованого банку КК на облік у новостворений в результаті реорганізації банк КК або в приєднує уповноважений банк (далі - банк-правонаступник), а також на випадки переведення контракту (кредитного договору) з закривається філії банку КК (в тому числі в разі зміни його статусу) на облік в інший підрозділ уповноваженого банку (головний офіс або інша філія) (далі - банк-правонаступник), в результаті яких змінюються відомості про уповноваженого банку (філії уповноваженого банку), зазначені контролю.

13.2. Разі банк КК або закривається філія банку КК, є банком КК, повинен передати в банк-правонаступник у погоджені з ним порядку і терміни, але не пізніше десяти робочих днів після дати внесення до Книги державної реєстрації кредитних організацій відомостей про державну реєстрацію банку-правонаступника або про закриття філії уповноваженого банку, який є банком КК (далі - дата внесення відомостей до КГРКО):

знаходяться у банку КК незакриті відомості банківського контролю за прийнятими на облік контрактами (кредитними договорами) відповідно до Правил складання та подання зазначеної в цьому пункті інформації в електронному вигляді, розміщеними на офіційному сайті Банку Росії в інформаційно-телекомунікаційної мережі"Інтернет";

досьє валютного контролю за всіма контрактами (кредитними договорами), прийнятими на облік банком КК, що підлягає на дату внесення відомостей до КГРКО зберіганню (у тому числі за знятими з обліку контрактами (кредитними договорами) на дату внесення відомостей до КГРКО, строк зберігання яких не закінчився).

13.3. Не пізніше десяти робочих днів після дати передачі документів відповідно до пункту 13.2 цієї Інструкції банк-правонаступник вносить до пункту 4 розділу I переданих йому відомостей банківського контролю відомості відповідно до порядку, встановленого в додатках 4 і 5 до цієї Інструкції. Всі інші дані, зазначені у відомості банківського контролю, включаючи унікальний номер контракту (кредитного договору), не змінюються.

Контракт (кредитний договір) вважається прийнятим на обслуговування банком-правонаступником з дати внесення відповідних відомостей до пункту 4 розділу I відомості банківського контролю.

13.4. Не пізніше двох робочих днів після дати внесення відповідних відомостей до пункту 4 розділу I відомості банківського контролю банк-правонаступник у встановленому ним порядку повинен проінформувати резидента про те, що він є його банком КК.

13.5. У разі реорганізації банку КК у формі перетворення внесення змін до пункту 4 розділу I відомостей банківського контролю, які ведуться за прийнятими на обслуговування контрактами (кредитними договорами), здійснюється відповідно до пункту 7.10 цієї Інструкції.

14.1. При списанні для розрахунків з використанням акредитивної форми розрахунків (далі - акредитив) іноземної валюти або валюти Російської Федерації з рахунку резидента в банку КК, який відкриває акредитив на користь нерезидента, банк КК повинен самостійно сформувати відповідно до глави 3 цієї Інструкції дані за операціями з кодом виду операції 80120, зазначеним у Додатку 1 до цієї Інструкції. У цьому випадку резидент не повинен подавати в банк КК документи, пов'язані з проведенням операцій, розрахунковий документ по операції та інформацію про унікальний номер контракту, вимоги про подання яких встановлені главою 2 цієї Інструкції.

14.2. Після передачі резиденту документів, що підтверджують переказ грошових коштів на користь нерезидента при виконанні акредитива, резидент у строк не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після останнього дня місяця, в якому було виконано платіж за акредитивом, повинен подати до банку КК, за винятком випадку, встановленого абзацом другим цього пункту, зазначені документи, а також інформацію про унікальний номер контракту, за яким здійснюються операції. Банк КК повинен відобразити в розділі II відомості банківського контролю відомості про виконання акредитива з кодом виду операції, виходячи з виду контракту, за яким виконується акредитив.

У разі якщо банк КК має всю інформацію та документи про виконання акредитива для відображення відомостей про виконання акредитива в розділі II відомості банківського контролю, банк КК самостійно вносить відомості про виконання акредитива в розділ II відомості банківського контролю, виходячи з наявних у нього документів та інформації у зв'язку з проведенням операцій резидента.

14.3. При списанні за акредитивом валюти Російської Федерації з рахунку нерезидента, відкритого в уповноваженому банку, який відкриває акредитив на користь резидента, уповноважений банк відповідно до глави 3 цієї Інструкції повинен сформувати дані за операціями з кодом виду операції 80020, зазначеним у Додатку 1 до цієї Інструкції, без подання нерезидентом розрахункового документа по операції, зазначеного в главі 2 цієї Інструкції.

14.4. При зарахуванні іноземної валюти або валюти Російської Федерації при виконанні акредитива, відкритого нерезидентом на користь резидента, на рахунок резидента, відкритий в банку КК, резидент повинен представити в банк КК документи, пов'язані з проведенням операцій, а також інформацію про унікальний номер контракту, за яким здійснюються операції, в термін не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після дати зарахування на рахунок резидента іноземної валюти або валюти Російської Федерації.

Інформація про зазначені в цьому пункті операціях повинна бути відображена банком КК в даних за операціями відповідно до глави 3 цієї Інструкції та у відомості банківського контролю відповідно до глави 9 цієї Інструкції.

14.5. При зарахуванні іноземної валюти або валюти Російської Федерації на рахунок резидента, відкритий в банку КК, від уповноваженого банку, що є банком, відкрив акредитив нерезиденту, або виконуючим банком за таким акредитивом, при виконанні акредитива на користь резидента, в разі якщо в результаті такого зарахування грошових коштів повністю виконані зобов'язання нерезидента за контрактом, резидент знімає його з обліку за підставою, зазначеною в підпункті 6.1.2 пункту 6.1 цієї Інструкції в порядку, встановленому главою 6 цієї Інструкції.

14.6. У разі якщо розрахунки за акредитивом або при виконанні акредитива, відкритого резидентом на користь нерезидента, здійснюються через рахунок резидента, відкритий в уповноваженому банку, відмінному від банку КК, резидент повинен подати до такого уповноваженого банку інформацію про унікальний номер контракту. Зазначений уповноважений банк не пізніше двох робочих днів після дати проведення відповідних розрахунків за акредитивом або виконання акредитива повинен направити резиденту в порядку, визначеному уповноваженим банком, відомості уповноваженого банку про проведену операцію із зазначенням унікального номера контракту за проведеною операцією. Резидент у строк не пізніше п'ятнадцяти робочих днів після останнього дня місяця, в якому були проведені розрахунки або виконано платіж за акредитивом, повинен подати до банку КК відомості уповноваженого банку про проведену операцію із зазначенням унікального номера контракту за вказаною операцією для відображення банком КК виконання за акредитивом у розділі II відомості банківського контролю. - пункт в редакції вказівки Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

15.1. Спосіб взаємодії резидентів (нерезидентів) з уповноваженими банками при поданні документів та інформації, вимога про подання яких встановлена цією Інструкцією, визначається за погодженням уповноваженого банку з резидентом, з нерезидентом.

15.2. Документи, вимога про подання яких встановлена цією Інструкцією, подаються резидентом до уповноваженого банку в оригіналі або у формі належним чином завіреної копії.

Порядок оформлення (засвідчення) копій документів визначається за погодженням уповноваженого банку з резидентом.

15.3. Документи та інформація, пов'язані з проведенням операцій, а також інші документи та інформація, вимога про подання яких встановлені цією Інструкцією, подаються резидентом (нерезидентом) до уповноваженого банку в електронному вигляді та (або) на паперовому носії в порядку, погодженому уповноваженим банком з резидентом (нерезидентом).

15.4. Документи, зазначені в цій Інструкції, підписуються відповідальною особою і завіряються на паперовому носії відбитком печатки (штампа) уповноваженого банку, використовуваної для цілей валютного контролю (далі - печатка уповноваженого банку).

Відповідальна особа та печатка уповноваженого банку затверджуються розпорядчим актом уповноваженого банку.

15.5. При обміні документами та інформацією на паперовому носії документи, що оформляються відповідно до цієї Інструкції фізичною особою - резидентом, що є індивідуальним підприємцем, або фізичною особою, які займаються в установленому законодавством Російської Федерації порядку приватною практикою, підписуються цією фізичною особою або його представником і завіряються відбитком печатки такої фізичної особи - резидента (при її наявності), зразок якої проставлений в картці із зразками підписів і відбитка печатки, зазначеної в Інструкції Банку Росії від 30 травня 2014 року № 153-і "про вкладами (депозитами), депозитних рахунків", зареєстрованої Міністерством юстиції Російської Федерації 19.06.2014 року № 32813, 14 лютого 2017 року № 45638 (далі - картка із зразками підписів і відбитка печатки).

15.6. При обміні документами та інформацією на паперовому носії документи, що оформляються відповідно до цієї Інструкції юридичною особою - резидентом, підписуються особою (особами), наділеною (наділеними) правом підпису, заявленої в картці із зразками підписів і відбитка печатки, і завіряються відбитком печатки юридичної особи (при її наявності), зразок якої проставлений в картці із зразками підписів і відбитка печатки цієї юридичної особи.

Документи, що оформляються відповідно до цієї Інструкції юридичною особою - резидентом, можуть бути підписані співробітником юридичної особи - резидента, в разі його наділення правом підписання зазначених документів на підставі розпорядчого акта, довіреності, що видається в порядку, встановленому законодавством Російської Федерації.

15.7. Документи, що направляються резидентом в уповноважений банк в електронному вигляді, підписуються електронним підписом резидента.

15.8. Датою подання резидентом до уповноваженого банку документів та інформації, що зазначені в цій Інструкції, вважається дата їх отримання уповноваженим банком, зафіксована відповідно до порядку уповноваженого банку про реєстрацію (приймання) вступників (вхідних) документів, включаючи документи в електронному вигляді.

15.9. Документи, які надсилаються уповноваженим банком резиденту відповідно до цієї Інструкції, повинні мати:

на паперовому носії на кожній сторінці-підпис відповідальної особи та печатка уповноваженого банку;

в електронному вигляді-електронний підпис відповідальної особи або електронний підпис уповноваженого банку. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

15.10. У разі обміну між уповноваженим банком та резидентом в електронному вигляді документами та інформацією, вимога про подання яких передбачена цією Інструкцією, порядок такого обміну, встановлення процедури визнання аналога власноручного підпису, у тому числі електронного підпису відправника (електронний підпис), визначення способів передачі та регламентів прийому (передачі), здійснення контролю цілісності та повноти електронного повідомлення, відповідальність за достовірність інформації, а також справжність електронного підпису, направлення електронного повідомлення про прийняття (неприйняття) з інформацією про відправника та про Одержувача електронного повідомлення, дата його відправлення та дата визначаються уповноваженим банком за погодженням з резидентом.

15.11. При обміні документами та інформацією в електронному вигляді можуть передаватися як документи, сформовані в електронному вигляді, так і отримані з використанням скануючих пристроїв зображення документів, оформлених спочатку на паперовому носії.

15.12. При обміні документами та інформацією в електронному вигляді між уповноваженим банком і резидентом повинні забезпечуватися порядок і способи захисту при передачі від несанкціонованого доступу третіх осіб.

15.13. Вимоги цієї глави поширюються на подання документів та (або) інформації фізичними особами - резидентами уповноваженим банкам у випадках, зазначених у пункті 2.26 цієї Інструкції. - пункт включений Додатково, див. вказівку Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

16.1. При поданні резидентом, фізичною особою - резидентом, нерезидентом до уповноваженого банку документів та інформації, вимога про подання яких встановлена цією Інструкцією, уповноважений банк повинен здійснити наступну перевірку, за винятком випадку, встановленого пунктом 16.6 цієї Інструкції. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

16.1.1. Наявності інформації про код виду операції, в тому числі в розрахунковому документі по операції резидента (нерезидента), наявності інформації про унікальному номері контракту (кредитного договору), наявності інформації про очікувані терміни репатріації іноземної валюти і (або) валюти Російської Федерації в документах та інформації, що подаються резидентом, фізичною особою - резидентом в уповноважений банк у випадках, встановлених цією Інструкцією, перевірку очікуваних термінів репатріації іноземної валюти і (або) валюти Російської Федерації в частині їх неперевищення дати завершення виконання зобов'язань за договором, зазначеної банківського контролю за контрактом (графі 6 підпункту 3.1 пункту 3 розділу I відомості банківського контролю за кредитним договором). -підпункт в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

16.1.2. Відповідності коду виду операції, представленого резидентом в уповноважений банк або зазначеного в розрахунковому документі по операції, інформації, що міститься в представлених резидентом інформації та документах, пов'язаних з проведенням операцій.

16.1.3. Відповідності інформації (включаючи код виду підтверджуючого документа), зазначеної резидентом в довідці про підтверджуючі документи, відомостями, що містяться в представлених резидентом підтверджуючих документах, за винятком інформації про очікувані терміни репатріації іноземної валюти і (або) валюти Російської Федерації.

16.1.4. Достатності документів та інформації, в тому числі подаються резидентом для постановки на облік (прийняття на обслуговування) контракту (кредитного договору), відповідно до вимог розділу II цієї Інструкції, а також наявності в контракті (кредитному договорі) інформації, необхідної уповноваженому банку для здійснення валютного контролю, в тому числі за виконанням вимог статті 19 Федерального закону "Про валютне регулювання та валютний контроль. -підпункт в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

16.1.5. Дотримання встановленого цією Інструкцією Порядку заповнення, подання резидентом, фізичною особою - резидентом відповідних документів та інформації, вимога про подання яких встановлена цією Інструкцією. -підпункт в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

16.2. Перевірка здійснюється уповноваженим банком в наступні терміни.

16.2.1. При списанні з рахунку або зарахуванні на рахунок грошових коштів - у строк не пізніше робочого дня після дати подання відповідних документів та інформації, вимога про подання яких встановлена цією Інструкцією.

16.2.2. При поданні резидентом довідки про підтверджуючі документи - у строк не пізніше трьох робочих днів після дати її подання до уповноваженого банку, а щодо довідки про підтверджуючі документи, зазначеної в пункті 8.8 цієї Інструкції, - у строк не пізніше десяти робочих днів після дати її подання до уповноваженого банку.

16.2.3. У випадках, не зазначених у підпунктах 16.2.1 і 16.2.2 цього пункту, - в інші терміни, встановлені цією Інструкцією.

16.3. При позитивному результаті перевірки, зазначеної в пункті 16.1 цієї Інструкції, уповноважений банк у строки, встановлені для перевірки, повинен прийняти подані резидентом, фізичною особою - резидентом документи та інформацію. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

Прийнята уповноваженим банком довідка про підтверджуючі документи повинна бути направлена резиденту в термін, погоджений з резидентом, із зазначенням в ній дати її прийняття уповноваженим банком.

16.4. Документи та інформація, вимога про подання яких встановлена цією Інструкцією, прийняті уповноваженим банком за результатами перевірки, повинні бути поміщені уповноваженим банком в досьє валютного контролю відповідно до глави 17 цієї Інструкції.

16.5. При негативному результаті перевірки, зазначеної в пункті 16.1 цієї Інструкції, уповноважений банк не пізніше строків, встановлених для перевірки, повинен повернути подані резидентом, фізичною особою - резидентом документи та інформацію із зазначенням дати і причини відмови в їх прийнятті. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

У разі відмови уповноваженого банку у прийнятті поданих резидентом, фізичною особою - резидентом документів та інформації резидент, фізична особа - резидент повинні усунути зауваження уповноваженого банку. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

Уповноважений банк у разі наявності у нього інформації, що дозволяє самостійно відобразити проведену нерезидентом операцію в даних за операціями згідно з додатком 2 до цієї Інструкції, не вправі відмовляти у прийнятті розрахункового документа по операції і не повертати нерезиденту розрахунковий документ за операцією в разі відсутності в ньому коду виду операції або вказівки нерезидентом коду виду операції, який відсутній у додатку 1 до цієї Інструкції або не відповідає призначенню (у тому числі напрямом) платежу та відомостями, наявними в розпорядженні уповноваженого банку. - абзац включений Додатково, див. вказівку Банку Росії № 4855 - у від 05.07.2018

16.6. У разі заповнення довідки про підтверджуючі документи, розрахункового документа по операції уповноваженим банком самостійно відповідно до пунктів 2.19, 8.4 і 8.7 цією Інструкцією уповноважений банк повинен перевірити наявність повного комплекту документів, необхідних для їх заповнення.

При позитивному результаті перевірки уповноважений банк повинен заповнити довідку про підтверджуючі документи, розрахунковий документ по операції і направити їх резиденту в термін, узгоджений з резидентом.

У разі подання резидентом неповного комплекту документів, необхідних для заповнення уповноваженим банком довідки про підтверджуючі документи, розрахункового документа по операції, уповноважений банк відмовляє резиденту в їх заповненні і повертає подані резидентом документи із зазначенням дати і причини відмови в їх прийнятті в узгоджений з резидентом строк.

16.7. Вимоги цієї Інструкції про подання резидентом, фізичною особою - резидентом до уповноваженого банку документів та інформації у встановлені цією Інструкцією строки будуть виконані резидентом у разі, якщо вони подані резидентом до уповноваженого банку у строки, встановлені цією Інструкцією, та прийняті уповноваженим банком у строки, встановлені пунктом 16.2 цієї Інструкції. -абзац в редакції вказівки Банку Росії № 4855-у від 05.07.2018

17.1. Уповноважений банк у порядку, встановленому внутрішніми документами, повинен забезпечити ведення та зберігання документів з валютного контролю (далі - досьє валютного контролю). У досьє валютного контролю поміщаються наступні документи (копії документів) та інформація.

17.1.1. Документи, пов'язані з проведенням операцій.

17.1.2. Контракти (кредитні договори), відомості банківського контролю.

17.1.3. Заяви про внесення змін до прийнятого на облік контракту (кредитного договору), про зняття з обліку контракту (кредитного договору).

17.1.4. Підтверджуючі документи, довідки про підтверджуючі документи.

17.1.5. Інші документи та інформація, що подаються відповідно до цієї Інструкції.

17.2. Ведення досьє валютного контролю визначається уповноваженим банком самостійно у внутрішніх документах.

Уповноважений банк, який є банком КК, повинен поміщати в досьє валютного контролю довідки про підтверджуючі документи, прийнятий на облік контракт (кредитний договір), включаючи зміни до прийнятого на облік контракту (кредитний договір), і забезпечувати зберігання таких документів в електронному вигляді.

17.3. При приміщенні документів в досьє валютного контролю в електронному вигляді уповноважений банк повинен забезпечити їх подальше при необхідності відтворення на паперовому носії зі збереженням цілісності всіх даних в тому вигляді, в якому вони були представлені в уповноважений банк.

17.4. У разі необхідності отримання резидентом копій документів, поміщених у досьє валютного контролю, резидент має право звернутися до уповноваженого банку в порядку, встановленому уповноваженим банком. Уповноважений банк повинен видати з досьє валютного контролю копії таких документів не пізніше двох робочих днів після дати отримання зазначеного звернення резидента.

У разі видачі резиденту відомості банківського контролю на паперовому носії відповідальна особа повинна підписати і завірити печаткою уповноваженого банку кожну сторінку відомості банківського контролю. Уповноважений банк має право пронумерувати, сброшюровать відомість банківського контролю на паперовому носії, проставити підпис відповідальної особи і завірити печаткою уповноваженого банку на останній сторінці відомості банківського контролю. У разі направлення резиденту відомості банківського контролю в електронному вигляді уповноважений банк повинен підписати електронний документ, що містить відомість банківського контролю, електронним підписом відповідальної особи.

18.1. Паспорти угод за контрактом (кредитним договором), які на дату набрання чинності цієї Інструкції не закриті і знаходяться в досьє валютного контролю, ведення якого передбачено главою 19 Інструкції Банку Росії від 4.06.2012 року № 138-І "Про порядок подання резидентами і нерезидентами уповноваженим банкам документів та інформації, пов'язаних з проведенням валютних операцій, порядку оформлення паспортів угод, а також порядок обліку уповноваженими банками валютних операцій і контролю за їх проведенням", зареєстрованої Міністерством юстиції Російської Федерації 3.08.2012 року № 25103, 15.08.2013 року № 29394, 12.12.2014 року № 35153, 1.07.2015 року № 37876, 24.12.2015 року № 40219, 15.06.2017 року № 47043 (далі - Інструкція Банку Росії № 138-Й), визнаються закритими без проставлення уповноваженим банком відміток про їх закриття і зберігаються в досьє валютного контролю згідно з вимогами цієї Інструкції.

Номер такого паспорта угоди за контрактом (кредитним договором) вважається унікальним номером контракту (кредитного договору), прийнятого на облік уповноваженим банком. Подальше обслуговування такого контракту (кредитного договору) в уповноваженому банку здійснюється відповідно до вимог цієї Інструкції.

У разі звернення резидента в уповноважений банк з метою отримання паспорта угоди, що зберігається в досьє валютного контролю, уповноважений банк повинен видати йому такийпаспорт угодиу порядку, визначеному уповноваженим банком за погодженням з резидентом.

18.2. Уповноважений банк на дату набрання чинності цією Інструкцією повинен привести відомість банківського контролю за паспортом угоди, зазначеним у пункті 18.1 цієї Інструкції, у відповідність до вимог цієї Інструкції та продовжити її ведення в порядку, встановленому цією Інструкцією.

18.3. У разі якщо на дату набрання чинності цією Інструкцією в уповноваженому банку на перевірці знаходяться документи та інформація для оформлення (внесення змін, закриття, прийняття на обслуговування) паспорта угоди, які оформлені і представлені резидентом в уповноважений банк відповідно до вимог Інструкції Банку Росії № 138-і, уповноважений банк повинен здійснити дії по постановці на облік контракту (кредитного договору), внесення змін до відомості банківського контролю, зняття з обліку контракту (кредитного договору), прийняття на обслуговування контракту (кредитного договору) відповідно до вимог цієї Інструкції, не здійснюючи повернення зазначених у цьому пункті резиденту.

18.4. У разі якщо на дату набрання чинності цією Інструкцією в уповноваженому банку на перевірці знаходиться заповнена форма довідки про підтверджуючі документи з підтверджуючими документами, яка оформлена і представлена резидентом в уповноважений банк відповідно до вимог Інструкції Банку Росії № 138-і, уповноважений банк не повертає резиденту довідку про підтверджуючі документи і підтверджуючі документи. У цьому випадку уповноважений банк повинен перевірити наявність у довідці про підтверджуючі документи та підтверджуючі документи інформації, достатньої для прийняття довідки про підтверджуючі документи та підтверджуючі документи відповідно до вимог цієї Інструкції. При позитивному результаті перевірки уповноважений банк повинен прийняти довідку про підтверджуючі документи та підтверджуючі документи відповідно до вимог цієї Інструкції.

18.5. У разі якщо на дату набрання чинності цією Інструкцією в уповноваженому банку на перевірці знаходиться заповнена форма довідки про валютні операції та документи, пов'язані з проведенням валютних операцій, яка оформлена і представлена резидентом в уповноважений банк відповідно до вимог Інструкції Банку Росії № 138-і, уповноважений банк повинен здійснити дії, передбачені цією Інструкцією.

19.1. Ця інструкція підлягає офіційному опублікуванню і вступає в силу з 1.03.2018 року. -пункт 19.1 наводиться в редакції вказівки Банку Росії № 4629-у від 29.11.2017

19.2. Центральний банк Російської Федерації на день набрання чинності цією Інструкцією розміщує на офіційному сайті Банку Росії в інформаційно-телекомунікаційної мережі "Інтернет" правила складання та подання в електронному вигляді інформації, передбаченої цією Інструкцією.

Зміни до зазначених Правил складання та подання в електронному вигляді інформації, передбаченої цією Інструкцією, розміщуються на офіційному сайті Банку Росії в інформаційно-телекомунікаційної мережі "Інтернет" і застосовуються після закінчення тридцяти календарних днів після дня їх розміщення.

19.3. З дня набрання чинності цією Інструкцією визнати такими, що втратили чинність:

Інструкцію Банку Росії від 4.06.2012 року № 138-і "про порядок подання резидентами і нерезидентами уповноваженим банкам документів та інформації, пов'язаних з проведенням валютних операцій ,порядку оформлення паспортів угод, а також Порядку обліку уповноваженими банками валютних операцій і контролю за їх проведенням", зареєстровану Міністерством юстиції Російської Федерації 3.08.2012 року № 25103;

Вказівка Банку Росії від 14.06.2013 року № 3016-У "Про внесення змін до Інструкції Банку Росії від 04.06.2012 року № 138-і "про порядок подання резидентами і нерезидентами уповноваженим банкам документів та інформації, пов'язаних з проведенням валютних операцій, порядку оформлення паспортів угод, а також Порядку обліку уповноваженими банками валютних операцій і контролю за їх проведенням", зареєстроване Міністерством юстиції Російської Федерації 15.08.2013 року № 29394;

Вказівка Банку Росії від 6.11.2014 року № 3438-У "Про внесення змін до Інструкції Банку Росії від 04.06.2012 року № 138-і" про порядок подання резидентами і нерезидентами уповноваженим банкам документів та інформації, пов'язаних з проведенням валютних операцій ,порядку оформлення паспортів угод, а також Порядку обліку уповноваженими банками валютних операцій і контролю за їх проведенням", зареєстроване Міністерством юстиції Російської Федерації 12.12.2014 року № 35153;

Вказівка Банку Росії від 11.06.2015 року № 3671-У "Про внесення змін до Інструкції Банку Росії від 04.06.2012 року № 138-і "про порядок подання резидентами і нерезидентами уповноваженим банкам документів та інформації, пов'язаних з проведенням валютних операцій, порядку оформлення паспортів угод, а також Порядку обліку уповноваженими банками валютних операцій і контролю за їх проведенням", зареєстроване Міністерством юстиції Російської Федерації 1.07.2015 року № 37876;

Вказівка Банку Росії від 30.11.2015 року № 3865-У "Про внесення змін до Інструкції Банку Росії від 04.06.2012 року № 138-і "про порядок подання резидентами і нерезидентами уповноваженим банкам документів та інформації, пов'язаних з проведенням валютних операцій, порядку оформлення паспортів угод, а також Порядку обліку уповноваженими банками валютних операцій і контролю за їх проведенням", зареєстроване Міністерством юстиції Російської Федерації 24.12.2015 року № 40219;

Вказівка Банку Росії від 25.04.2017 року № 4360-У "Про внесення змін до Інструкції Банку Росії від 04.06.2012 року № 138-і "про порядок подання резидентами і нерезидентами уповноваженим банкам документів та інформації, пов'язаних з проведенням валютних операцій, порядку оформлення паспортів угод, а також Порядку обліку уповноваженими банками валютних операцій і контролю за їх проведенням", зареєстроване Міністерством юстиції Російської Федерації 15.06.2017 року № 47043.